券商加緊備戰股指期貨

2010年01月14日 02:05
來源：證券時報

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業內人士介紹，目前證監會還未向證券公司下發關于IB資格重審通知；預計重新檢查范圍主要包括制度、場地、人員、信息系統等。

證券時報記者 韋小敏

本報訊為應對股指期貨推出及股指期貨IB業務資格重新審核，部分證券公司日前已經對內部員工下發股指期貨投資指南，并籌備申報資料，加緊備戰。

監管部門曾表示，將對券商IB業務進行重新審查。業內人士介紹，目前證監會還未向證券公司下發關于IB資格重審通知；預計重新檢查范圍主要包括制度、場地、人員、信息系統等。

監管部門相關人士稱，盡管證監會對IB業務沒有新的通知，但是最近不少證券公司已經開始申報該資格。他表示，券商開展IB業務的門檻不會很高，只要手續齊備，合規經營，一般具備經紀業務資格的公司應該都可以開展股指期貨業務。

因為之前有所準備，某中型券商相關負責人介紹，昨日該公司就向營業部下發了股指期貨投資指南，要求員工熟悉后向客戶介紹。據悉，股指期貨投資指南涉及的內容包括：符合法律法規，允許參與期貨交易的自然人和法人都可開戶；投資者需攜帶本人身份證原件往證券營業部，填寫《開戶申請表》，簽署《期貨交易合同》，隨后，證券公司將客戶資料送往期貨公司，期貨公司提供交易編碼給交易所，由交易所登記期貨專用交易編碼，然后開設銀行結算賬戶。

某上海券商的相關負責人介紹，針對股指期貨交易這塊，目前該公司計劃將加強對客戶的風險教育，包括代理風險、法律風險、市場風險、現金流風險等。

自證監會發布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》至今，目前主要券商均已獲得IB總部資格，并且控股或參股了期貨公司。但由于股指期貨一直未推出，券商與期貨公司的業務合作，主要在商品期貨小范圍內展開。

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