尚福林：穩步推進融資融券試點和股指期貨交易

2010年01月15日 06:30
來源：證券日報

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2010年要重點做好以下七方面工作：

◆強化基礎性制度建設，不斷完善市場體制機制。適時推出證券公司融資融券業務試點，及時完善業務規則，逐步擴大試點范圍。

◆完善市場體系和功能，增強服務經濟發展的能力。穩步發展主板和中小板市場，完善并購重組市場化制度安排。

◆完善期貨市場體系，拓展服務國民經濟功能。健全跨市場監管制度，保障股指期貨平穩順利上市交易。

◆加強和改進日常監管，提高市場主體規范發展水平。推行內幕信息知情人登記制度，健全對股價異動的快速反應機制。

◆進一步健全市場法制，引導和規范市場健康發展。完善違法違規線索的發現、處理機制，重點打擊內幕交易、“老鼠倉”等違法違規行為。

◆做好維穩工作，全力維護市場安全穩定運行。加強信息安全應急演練和日常檢查。

◆加強系統自身建設，提高監管能力。加強系統領導班子配備和干部隊伍建設規劃。

□ 本報記者朱寶琛

日前，全國證券期貨監管工作會議在京召開。會議傳達學習了中央經濟工作會議和國務院領導同志關于金融工作、證券期貨監管工作的重要指示精神，總結了2009年資本市場改革和監管工作，全面分析了當前市場形勢，并就做好2010年重點工作做出部署安排。

中國證監會黨委書記、主席尚福林強調，中央經濟工作會議對進一步深化資本市場改革發展提出了更高要求，國務院領導對金融及證券期貨監管工作作出了明確的指示，要繼續深入學習實踐科學發展觀，牢固樹立使命意識、大局意識和責任意識，緊緊抓住市場改革發展的機遇，著力鞏固和發展已有的改革成果，不斷深化改革創新，完善市場體制機制，強化市場監管，促進資本市場穩定健康發展，為支持經濟平穩較快增長做出新的貢獻。

尚福林表示，2009年是新世紀以來我國經濟工作最為困難的一年，也是我國資本市場經受住嚴峻考驗、在逆境中求得新發展的一年。在黨中央、國務院的正確領導下，證券期貨監管系統堅決貫徹落實中央應對國際金融危機、促進經濟平穩較快發展的一攬子計劃，堅持服務中央應對國際金融危機工作大局，堅持完善市場基礎性制度建設，堅持加強和改進市場監管，統籌兼顧、突出重點，維護和鞏固了資本市場穩定健康發展的態勢，為困保增長、擴內需、調結構”作出了重要貢獻。一是積極應對國際金融危機，支持經濟平穩較快發展。二是加強市場基礎建設，培育和完善市場化運行機制。三是平穩推出創業板，支持創新型國家建設。四是強化常規監管，促進市場主體規范發展。五是強化期貨市場基礎建設，穩步發展期貨市場。六是全面推進依法行政，市場法治取得新進展。七是積極參與國際交流與合作，鞏固和拓展市場發展空間。八是全力做好維穩工作，維護市場安全穩定運行。九是合理配置監管資源，提升系統監管合力。十是加強隊伍建設和廉政建設，保障監管工作有效開展。

尚福林說，隨著中央應對國際金融危機、促進經濟平穩較快發展各項政策措施的有效落實，資本市場改革發展的積極效應逐步累積和顯現：市場總體保持安全平穩運行；市場功能得到較好恢復；投資者的風險意識有所增強；市場實現了創新發展。前不久召開的中央經濟工作會議強調了加快轉變經濟發展方式的重要性和緊迫性，也為深化資本市場改革提供了難得的機遇：一是加快轉變經濟發展方式，為進一步深化資本市場的經濟服務功能提供了寬廣空間；二是落實自主創新的國家戰略，為進一步發揮資本市場推動技術創新的優勢創造了有利條件；三是保持宏觀經濟政策的穩定性和連續性，為進一步維護資本市場穩定運行奠定了基礎；四是統籌國際國內兩個大局，為進一步拓寬資本市場發展空間帶來了重要契機。同時必須看到，當前國際經濟金融形勢依然嚴峻，國內經濟回升的基礎還不牢固，與市場規模擴張和改革創新的需求相比，我國資本市場基礎建設相對滯后，影響我國資本市場發展的內外部環境依然復雜。要深刻分析內外部環境變化對資本市場的影響，既充分認識市場發展面臨的有利條件，進一步增強信心，也決不能忽視困難和挑戰，始終保持憂患意識和風險意識，做好應對復雜形勢的準備，不斷增強工作的前瞻性、針對性和有效性。

尚福林指出，2010年證券期貨監管工作的指導思想是：堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，全面貫徹黨的十七大、十七屆三中、四中全會和中央經濟工作會議精神，緊緊圍繞加快轉變經濟發展方式和經濟結構調整，堅定不移地推進市場改革開放，加強市場基礎性制度建設，完善市場體制機制；加快市場體系建設，拓展市場的廣度和深度，提高市場效率；加強市場監管，維護市場“三公”原則，保護投資者特別是廣大中小投資者的合法權益；促進資本市場穩定健康發展，更好地服務經濟社會發展全局。重點做好以下工作：

第一，強化基礎性制度建設，不斷完善市場體制機制。適時推出證券公司融資融券業務試點，根據試點情況及時完善業務規則，逐步擴大試點范圍。

推動部分改制上市公司整體上市，嚴厲打擊股東利用關聯交易侵占上市公司利益的行為。繼續深化發行制度改革，加強對詢價、定價過程的監督。健全上市公司退市機制。完善資本市場信息披露規范體系。強化輿論引導和投資者教育工作。加強市場統計分析工作。

第二，完善市場體系和功能，增強服務經濟發展的能力。穩步發展主板和中小板市場，完善并購重組市場化制度安排，支持并購融資方式創新。準確把握創業板功能定位，完善創業板發行監管規則，加快發展創業板市場。制定代辦股份轉讓系統擴大試點具體方案，加快場外市場建設。積極發展債券市場，提高公司債券審核效率，增加公司債券融資規模。加強與有關部門溝通協商，探索境外企業在境內發行上市的制度安排。繼續支持符合條件的企業到境外上市，支持具備條件的證券經營機構開展跨境業務。

第三，完善期貨市場體系，拓展服務國民經濟功能。發布實施股指期貨投資者適當性制度，明確證券公司、基金公司、合格境外投資者(QFII)等參與股指期貨的政策規定，強化對證券公司從事期貨中間介紹業務的規范和監管，健全跨市場監管制度，保障股指期貨平穩順利上市交易。全面評估已上市期貨品種市場運行質量和功能發揮情況，穩步推出大宗商品期貨新品種。加強期貨市場運行監測和監控，加強期貨公司分類監管，穩步推進期貨公司業務創新，推動期貨行業市場化整合。

第四，加強和改進日常監管，提高市場主體規范發展水平。修訂《上市公司治理準則》，推行內幕信息知情人登記制度，健全對股價異動的快速反應機制。構建行政監管、自律監管和市場約束為一體的監管體系。建立證券行業壓力測試機制，完成“參一控一”清理規范工作，開展證券公司合規管理有效性評估，開展證券公司信息隔離墻、經紀業務和資產管理業務專項檢查。修訂基金運作、銷售等管理規定，落實基金分類審核制度，拓寬基金銷售和支付渠道。加強對證券服務機構執業監管。

第五，進一步健全市場法制，引導和規范市場健康發展。配合做好《證券投資基金法》和規期貨交易管理條例》的修訂工作。推動出臺《上市公司監督管理條例》并做好出臺后的實施工作。完善違法違規線索的發現、處理機制，加大違法違規案件的查辦力度，重點打擊內幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規行為。做好派出機構實施行政處罰試點工作，創新行政處罰委工作機制，探索引入外部委員。修訂完善信息披露違法責任、會計師事務所及其執業人員違法違規行為認定指引。

第六，做好維穩工作，全力維護市場安全穩定運行。出臺《證券期貨業信息安全管理辦法》和《證券期貨業網絡與信息安全事件調查處理辦法》，加強信息安全應急演練和日常檢查。推進行業數據中心建設。加大對網絡非法不良證券期貨信息的處置力度。加強矛盾和糾紛排查，及時處理來信來訪。完善突發事件應急處置工作制度。完善打擊非法證券活動工作協調機制，加強對重點地區監督預警，防止非法證券活動擴散蔓延。

第七，加強系統自身建設，提高監管能力。加強系統領導班子配備和干部隊伍建設規劃。從嚴管理干部，推動重點崗位干部交流力度，積極探索多渠道選拔培養干部。加強干部隊伍作風建設，大力倡導求真務實、負責敬業和艱苦奮斗的工作作風。切實加強防腐倡廉工作，嚴格執行領導干部廉潔自律各項規定，修改完善任職回避和公務回避辦法。加強對證券期貨交易所、會管公司、協會的管理，優化系統監管資源配置，提升監管合力。

中國證監會黨委副書記、副主席桂敏杰做了總結講話，并提出四點具體要求：一要認真抓好會議精神的貫徹落實。系統各單位、各部門要認真學習傳達會議精神，深入思考，細致安排，抓緊制訂切實可行的計劃措施，明確責任分工，加強協調協作，抓好貫徹落實，確保今年各項重點任務的扎實有序推進。二要認真抓好證券期貨監管重點工作的落實。抓好股指期貨和融資融券推出的各項準備工作。完善場外市場建設。嚴厲打擊內幕交易和“老鼠倉”等違法違規行為。三要認真抓好維護市場安全穩定運行工作。加強行業信息系統建設，提高系統運行維護、應急管理等方面的保障能力。加強對重要政策出臺前后的輿論引導，做好解疑釋惑，增進市場的理解和共識。抓好風險隱患排查化解，建立完善應急預案。四要認真抓好隊伍建設。進一步轉變工作作風，增強服務意識，抓好廉政建設，努力建設一支作風正、能力強、靠得住、社會認可度高的監管干部隊伍。

證監會領導李小雪、莊心一、姚剛、劉新華、姜洋、朱從玖、吳利軍出席會議。證監會各部門、各派出機構，各證券、期貨交易所，證券登記結算公司、證券投資者保護基金公司，期貨保證金監控中心，證券、期貨業協會的代表參加了會議。來自中央、全國人大、國務院、最高人民法院等有關部門以及有關新聞單位的代表也出席了會議。