證券期貨監管工作會議召開今年仍要嚴打老鼠倉

2010年01月15日 11:12
來源：每日經濟新聞

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每經記者曾子建

日前，備受關注的全國證券期貨監管工作會議在北京召開。此次會議上，尚福林對今年的證券監管工作作出了七點部署，其中，融資融券和股指期貨成為今年的工作重點。同時，嚴打老鼠倉也將成為今年工作重點之一。

尚福林表示，2010年證券監管工作重點主要有七個方面。其中，最引人關注的，還是對融資融券和股指期貨方面的工作部署。而在今年的工作任務中，第一個方面便是強化基礎性制度建設，不斷完善市場體制機制。適時推出證券公司融資融券業務試點，根據試點情況及時完善業務規則，逐步擴大試點范圍。繼續深化發行制度改革，加強對詢價、定價過程的監督。

對于股指期貨，尚福林表示，要發布實施股指期貨投資者適當性制度，明確證券公司、基金公司、合格境外機構投資者(QFII)等參與股指期貨的政策規定，強化對證券公司從事期貨中間介紹業務的規范和監管，健全跨市場監管制度，保障股指期貨平穩順利上市交易。

此外，今年證監會繼續支持符合條件的企業到境外上市，支持具備條件的證券經營機構開展跨境業務。建立證券行業壓力測試機制，完成“參一控一”清理規范工作，開展證券公司合規管理有效性評估，開展證券公司信息隔離墻、經紀業務和資產管理業務專項檢查。穩步發展主板和中小板市場，完善并購重組市場化制度安排，支持并購融資方式創新。準確把握創業板功能定位，完善創業板發行監管規則，加快發展創業板市場。

打擊老鼠倉，也是今年重要任務之一。尚福林表示，將完善違法違規線索的發現、處理機制，加大違法違規案件的查辦力度，重點打擊內幕交易、“老鼠倉，和損害上市公司利益等違法違規行為。做好派出機構實施行政處罰試點工作，創新行政處罰委工作機制，探索引入外部委員。修訂完善信息披露違法責任、會計師事務所及其執業人員違法違規行為認定指引。