證券期貨監(jiān)管工作會議召開 今年仍要嚴打老鼠倉

2010年01月15日 11:12
來源：每日經(jīng)濟新聞

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每經(jīng)記者曾子建

日前，備受關(guān)注的全國證券期貨監(jiān)管工作會議在北京召開。此次會議上，尚福林對今年的證券監(jiān)管工作作出了七點部署，其中，融資融券和股指期貨成為今年的工作重點。同時，嚴打老鼠倉也將成為今年工作重點之一。

尚福林表示，2010年證券監(jiān)管工作重點主要有七個方面。其中，最引人關(guān)注的，還是對融資融券和股指期貨方面的工作部署。而在今年的工作任務(wù)中，第一個方面便是強化基礎(chǔ)性制度建設(shè)，不斷完善市場體制機制。適時推出證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點，根據(jù)試點情況及時完善業(yè)務(wù)規(guī)則，逐步擴大試點范圍。繼續(xù)深化發(fā)行制度改革，加強對詢價、定價過程的監(jiān)督。

對于股指期貨，尚福林表示，要發(fā)布實施股指期貨投資者適當性制度，明確證券公司、基金公司、合格境外機構(gòu)投資者(QFII)等參與股指期貨的政策規(guī)定，強化對證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范和監(jiān)管，健全跨市場監(jiān)管制度，保障股指期貨平穩(wěn)順利上市交易。

此外，今年證監(jiān)會繼續(xù)支持符合條件的企業(yè)到境外上市，支持具備條件的證券經(jīng)營機構(gòu)開展跨境業(yè)務(wù)。建立證券行業(yè)壓力測試機制，完成“參一控一”清理規(guī)范工作，開展證券公司合規(guī)管理有效性評估，開展證券公司信息隔離墻、經(jīng)紀業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專項檢查。穩(wěn)步發(fā)展主板和中小板市場，完善并購重組市場化制度安排，支持并購融資方式創(chuàng)新。準確把握創(chuàng)業(yè)板功能定位，完善創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管規(guī)則，加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場。

打擊老鼠倉，也是今年重要任務(wù)之一。尚福林表示，將完善違法違規(guī)線索的發(fā)現(xiàn)、處理機制，加大違法違規(guī)案件的查辦力度，重點打擊內(nèi)幕交易、“老鼠倉，和損害上市公司利益等違法違規(guī)行為。做好派出機構(gòu)實施行政處罰試點工作，創(chuàng)新行政處罰委工作機制，探索引入外部委員。修訂完善信息披露違法責任、會計師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員違法違規(guī)行為認定指引。

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