中金所明確股指期貨門檻：投資者開需50萬

2010年01月15日 18:15
來源：鳳凰網財經

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鳳凰網財經訊 1月15日，中金所今日公布《股指期貨投資者適當性制度實施辦法》(試行)（以下簡稱辦法）中，對投資者參與股指期貨交易提出規范。除之前的自然人需50萬以上方可開戶，法人投資者需100萬以上方可開戶之外，首次明確開戶者必須具備具有至少5個交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。

辦法規定，期貨公司只能為符合申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，具備股指期貨基礎知識，通過相關測試；不存在法律、行政法規、規章和中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形的投資者開戶。

該辦法首次明確對上述三種開戶者開行約束——須具有至少5個交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。

關于法人投資者，辦法規定期貨公司只能符合為凈資產不低于人民幣100萬元；申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；具有健全的內控制度和風險管理制度；相關業務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試者開戶。

對于于特殊法人，期貨公司只能為符合監管機構的監管要求；取得監管機構、主管機構的批準；具有完善的內控制度和風險管理制度；相關業務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試要求者開戶。

公布多條嚴格的紀律性條款

同時辦法規定，投資者應當遵守“買者自負”的原則， 承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。交易所對期貨公司落實適當性制度相關要求的情況進行檢查，期貨公司應當配合，如實提供客戶開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

對存在或者可能存在違反適當性制度行為的期貨公司，交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內部內控合規自查次數、限期說明情況、口頭警示、書面警示、責令改正、專項調查和暫停受理或者辦理相關業務等監管措施。

期貨公司違反適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫停或者限制業務和取消會員資格等處罰措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出行政處罰或者紀律處分建議。

辦法稱，期貨公司工作人員對違規行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業務和取消從事交易所期貨業務資格等處罰措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出撤銷任職資格、取消從業資格等行政處罰或者紀律處分建議。

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