期指推進(jìn)加速券商IB資格重審

2010年01月18日 04:29
來(lái)源：國(guó)際金融報(bào)

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券商中間介紹(IB)業(yè)務(wù)承擔(dān)著為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的重任。日前，證監(jiān)會(huì)正式下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》(下稱《通知》)業(yè)要求證券公司開(kāi)展股指期貨IB業(yè)務(wù)資格重新審核。

一位期貨公司IB業(yè)務(wù)經(jīng)理表示，此次重審對(duì)證券公司IB業(yè)務(wù)提出必須配備“專職人員”的要求，《通知》強(qiáng)調(diào)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部從事期貨介紹業(yè)務(wù)的必須是專職業(yè)務(wù)人員，專職業(yè)務(wù)人員應(yīng)具備期貨從業(yè)人員資格并通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的介紹業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試。不具備專職業(yè)務(wù)人員的證券公司及其營(yíng)業(yè)部不得從事介紹業(yè)務(wù)。他表示：“1月21日前，各公司需將培訓(xùn)人員名單上報(bào)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)將負(fù)責(zé)統(tǒng)一培訓(xùn)。

《通知》還要求證券公司和期貨公司須做到“三聯(lián)合”——“聯(lián)合辦法、聯(lián)合規(guī)劃、聯(lián)合自查”。之前，期貨公司和證券公司之間通過(guò)簽訂對(duì)接協(xié)議來(lái)明確各自職責(zé)。現(xiàn)在，證券公司須與其相關(guān)期貨公司聯(lián)合制定其證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的規(guī)劃。聯(lián)合規(guī)劃應(yīng)與證券公司和期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力、技術(shù)水平、客戶狀況等相適應(yīng)，在報(bào)證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局備案后實(shí)施。證券公司和期貨公司完成聯(lián)合自查后，各證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司、期貨公司總部進(jìn)行驗(yàn)收檢查。證券公司總部檢查合格的，各證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行驗(yàn)收檢查。證券營(yíng)業(yè)部須在期貨公司總部、證券公司總部及本營(yíng)業(yè)部均通過(guò)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收檢查，取得書(shū)面無(wú)異議函后，方可開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)。

此外，《通知》還規(guī)定，IB業(yè)務(wù)在券商總部獲批的基礎(chǔ)上，營(yíng)業(yè)部仍需單獨(dú)上報(bào)，成熟一家開(kāi)業(yè)認(rèn)證一家。前期曾進(jìn)行過(guò)檢查的證券公司及營(yíng)業(yè)部，須重新對(duì)照新的監(jiān)管要求進(jìn)行梳理，并由各證監(jiān)局驗(yàn)收檢查，驗(yàn)收合格之前暫停介紹新的客戶。經(jīng)檢查不符合條件的，不得繼續(xù)開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)。

延伸閱讀

1月15日，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)公布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議指引》，并向會(huì)員公司征求意見(jiàn)。

《指引》規(guī)定，證券公司接受期貨公司委托，可以為期貨公司介紹客戶參與期貨交易，并提供下列服務(wù)：協(xié)助辦理客戶開(kāi)戶手續(xù)；為客戶提供期貨行情信息、交易設(shè)施等。但證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨的交易、結(jié)算或交割，不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。

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