期指推進加速券商IB資格重審

2010年01月18日 11:40
來源：國際金融報作者：張競怡

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張競怡

券商中間介紹(IB)業務承擔著為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的重任。日前，證監會正式下發《關于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業務管理的通知》(下稱《通知》)業要求證券公司開展股指期貨IB業務資格重新審核。

一位期貨公司IB業務經理表示，此次重審對證券公司IB業務提出必須配備“專職人員”的要求，《通知》強調，證券公司及其營業部從事期貨介紹業務的必須是專職業務人員，專職業務人員應具備期貨從業人員資格并通過中國期貨業協會組織的介紹業務專項培訓和考試。不具備專職業務人員的證券公司及其營業部不得從事介紹業務。他表示：“1月21日前，各公司需將培訓人員名單上報，期貨業協會將負責統一培訓。

《通知》還要求證券公司和期貨公司須做到“三聯合”——“聯合辦法、聯合規劃、聯合自查”。之前，期貨公司和證券公司之間通過簽訂對接協議來明確各自職責。現在，證券公司須與其相關期貨公司聯合制定其證券營業部開展介紹業務的規劃。聯合規劃應與證券公司和期貨公司的風險管理能力、技術水平、客戶狀況等相適應，在報證券公司和期貨公司住所地證監局備案后實施。證券公司和期貨公司完成聯合自查后，各證監局對轄區內證券公司、期貨公司總部進行驗收檢查。證券公司總部檢查合格的，各證監局對轄區內證券營業部進行驗收檢查。證券營業部須在期貨公司總部、證券公司總部及本營業部均通過開業驗收檢查，取得書面無異議函后，方可開展介紹業務。

此外，《通知》還規定，IB業務在券商總部獲批的基礎上，營業部仍需單獨上報，成熟一家開業認證一家。前期曾進行過檢查的證券公司及營業部，須重新對照新的監管要求進行梳理，并由各證監局驗收檢查，驗收合格之前暫停介紹新的客戶。經檢查不符合條件的，不得繼續開展介紹業務。