中金所期指業(yè)務(wù)規(guī)則本周或亮相

2010年01月19日 01:55
來(lái)源：證券時(shí)報(bào)

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投資者開(kāi)戶(hù)準(zhǔn)備工作正在進(jìn)行，自然人和一般法人投資者或先開(kāi)

證券時(shí)報(bào)記者 游 石

本報(bào)訊記者從權(quán)威人士處獲悉，修改后的中金所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及滬深300合約規(guī)則或?qū)⒂诒局芄肌Ｔ诘玫奖O(jiān)管部門(mén)批復(fù)后，股指期貨上市準(zhǔn)備工作將進(jìn)入投資者開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)。

據(jù)監(jiān)管部門(mén)此前的安排，股指期貨正式掛牌大概要3個(gè)月的時(shí)間，期間將要完成投資者開(kāi)戶(hù)及相關(guān)準(zhǔn)備工作、批復(fù)股指期貨合約和業(yè)務(wù)規(guī)則、技術(shù)人員培訓(xùn)以及投資者教育等四方面的工作。從目前情況來(lái)看，各項(xiàng)工作正在穩(wěn)步推進(jìn)。

自上周五投資者適當(dāng)性制度系列文件發(fā)布之后，本周，修改后的中金所業(yè)務(wù)規(guī)則以及滬深300合約也將公布，其變化主要涉及提高交易保證金、取消熔斷機(jī)制等多項(xiàng)內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)較此前更為嚴(yán)格。另?yè)?jù)記者了解，監(jiān)管部門(mén)近日還召集機(jī)構(gòu)，專(zhuān)門(mén)就券商IB業(yè)務(wù)指引和自查指引等規(guī)范性制度進(jìn)行討論，預(yù)計(jì)券商參與股指期貨，屬于經(jīng)紀(jì)類(lèi)的券商IB業(yè)務(wù)將先于自營(yíng)、集合資產(chǎn)管理類(lèi)的開(kāi)放。

目前，股指期貨開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)準(zhǔn)備工作正在進(jìn)行。由于中金所業(yè)務(wù)細(xì)則尚未公布，投資者目前還不能開(kāi)設(shè)股指期貨賬戶(hù)。另外，對(duì)于特殊法人投資者而言，參與股指期貨還需增加經(jīng)過(guò)主管部門(mén)批準(zhǔn)這道門(mén)檻，但目前規(guī)范特殊法人的制度還未制定完成，尤其是保險(xiǎn)、銀行如何參與股指期貨的問(wèn)題，還需要跨部門(mén)的進(jìn)一步協(xié)商。因此股指期貨第一階段開(kāi)戶(hù)，可能局限在自然人投資者和一般法人投資者。

據(jù)期貨公司人員判斷，按照新要求，無(wú)論新老客戶(hù)，均需簽署專(zhuān)門(mén)針對(duì)股指期貨的新開(kāi)戶(hù)合同以及風(fēng)險(xiǎn)揭示協(xié)議，并提供開(kāi)戶(hù)所需的配套材料。隨后期貨公司向期貨保證金監(jiān)控中心發(fā)出開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)，再由后者統(tǒng)一向三大期貨交易所和中金所申請(qǐng)客戶(hù)編碼。

另外，期貨公司、證券公司IT部門(mén)的準(zhǔn)備工作也在同步展開(kāi)。記者采訪(fǎng)的期貨公司員工反映，目前技術(shù)部門(mén)正在進(jìn)行券商營(yíng)業(yè)部IB業(yè)務(wù)與期貨公司之間的內(nèi)部對(duì)接和應(yīng)急方案處理，預(yù)計(jì)接下來(lái)將拉開(kāi)期貨公司與交易所之間的技術(shù)系統(tǒng)演練。由于仿真交易系統(tǒng)此前已運(yùn)行成熟，這方面準(zhǔn)備應(yīng)該能較快完成，主要是強(qiáng)調(diào)流程可控及對(duì)突發(fā)事件的處理。

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