同益證券投資基金2009年第4季度報告

2010年01月19日 20:42
來源：中國證券網

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基金代碼：184690 基金簡稱：長盛同益封閉

同益證券投資基金2009年第4季度報告

2009年12月31日

基金管理人：長盛基金管理有限公司

基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

報告送出日期：2010年1月20日

§1重要提示

基金管理人長盛基金管理有限公司的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2010年1月19日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本報告中的財務資料未經審計。

本報告期自2009年10月1日起至2009年12月31日止。

§2基金產品概況

基金簡稱： 長盛同益封閉

交易代碼： 184690

基金運作方式： 契約型封閉式

基金合同生效日： 1999年4月8日

報告期末基金份額總額：2，000，000，000份

投資目標： 本基金的投資目標是為投資者減少和分散投資風險，確?；鹳Y產的安全并謀求基金長期穩定的投資收益。

投資策略： 始終如一地奉行"價值投資"的基本原則，并在不同的市場環境以及市場發展變化的不同階段，靈活運用適合自身運作特點的投資原則、投資理念和投資技巧。在戰略資產配置層，尋求現金、債券、股票資產的動態收益、風險最優配置；在戰術資產配置層，尋求成長型股票和價值型股票的動態收益、風險最優配置；在戰術資產

業績比較基準： 無

風險收益特征： 無

基金管理人：長盛基金管理有限公司

基金托管人:中國工商銀行股份有限公司

§3主要財務指標和基金凈值表現

3.1 主要財務指標

單位：人民幣元

主要財務指標 報告期(2009年10月01日-2009年12月31日)

1.本期已實現收益 187，075，905.46

2.本期利潤 457，739，032.68

3.加權平均基金份額本期利潤（元/份） 0.2289

4.期末基金資產凈值 3，166，076，293.27

5.期末基金份額凈值（元/份） 1.5830

注：1、所述基金業績指標不包括基金份額持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

2、所列數據截止到2009年12月31日。

3、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關費用后的余額，本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

3.2 基金凈值表現

3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

階段 凈值增長率（1） 凈值增長率標準差（2）

2009年4季度 16.90% 2.90% 2.

注：本基金無業績比較基準收益率，無需進行同期業績比較基準收益率的比較。

3.2.2 自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

注：本基金基金合同未規定建倉期，截至報告日本基金的各項投資比例已達基金合同投資組合中規定的各項比例。

§4管理人報告

4.1基金經理小組簡介

姓名 職務 任本基金的基金經理期限 證券從業年限 說明

任職日期 離任日期

馮耀東 本基金基金經理 2009年2月10日 - 8年 男，1974年9月出生，中國國籍。畢業于武漢大學，獲碩士學位。2000年7月至2001年1月就職于武漢道博股份有限公司，曾任項目經理。2001年2月至2002年11月就職于長城證券有限責任公司金融研究所，曾任研究員。2002年12月加入長盛基金管理公司，曾任高級研究員和基金經理助理。現任同益證券投資基金（本基金）基金經理。

注：1、任職日期、離任日期均指公司作出決定之日。

2、證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。

4.2 報告期內本基金運作遵規守信情況說明

本基金管理人在報告期內，嚴格按照《基金法》和《同益證券投資基金基金合同》及其他有關法律法規的規定，管理和運用基金資產。投資活動中力求勤勉盡責，努力為提高基金收益工作。基金同益投資組合符合有關法規及基金合同的約定，無損害基金份額持有人利益的行為。

4.3公平交易專項說明

4.3.1 公平交易制度的執行情況

本報告期內，本基金管理人嚴格按照《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》及公司相關制度等規定，從投資授權、研究分析、投資決策、交易執行、業績評估等環節嚴格把關，通過系統和人工等方式在各個環節嚴格控制交易公平執行，確保公平對待不同投資組合，切實防范利益輸送，保護投資者的合法權益。

4.3.2 本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業績比較

本基金管理人管理的投資組合中沒有與本基金投資風格相似的投資組合，暫無法對本基金的投資業績進行比較。

4.3.3 異常交易行為的專項說明

本報告期內，本基金未發生異常交易情況。

4.4 報告期內基金的投資策略和業績表現說明

4.4.1行情回顧及運作分析

2009年第四季度，宏觀經濟繼續呈復蘇態勢，出口在海外經濟復蘇背景下也較快好轉，CPI環比繼續上升，逐步轉正，市場經歷了8-9月的大幅度下跌后，呈震蕩上升趨勢，整個四季度，上證指數上漲了17.9%。深圳成指上漲了22.2%，滬深300上漲了19%。期間，以穩定成長的行業如醫藥、消費、通訊以及中小市值股票表現突出，周期類股票的化工、煤炭以及智能電網相關主題股等表現相對較好。

本基金在三季度末就減持了部分強周期類股票，同時在四季度一直保持相對穩定的倉位，均衡的持倉結構，采取了精選個股的策略，基本順應了市場的表現，僅在12月份增加了部分周期類股票和大市值股票，為未來的行情作了一定布局，但后期結果不夠理想。

4.4.2本基金業績表現

截至報告期末，本基金份額凈值為1.5830元，本報告期份額凈值增長率為16.90%。

4.4.3市場展望和投資策略

展望2010年，我們認為宏觀經濟將繼續好轉，流動性將在一季度出現適度好轉的態勢，同時企業盈利也將進一步上升，目前的估值在歷史上處于相對不高的位置，但我們同時看到，通漲正在以較快的速度回升，資產價格也在2009年上升速度偏快，這勢必會引起政府貨幣政策的變化，一旦緊縮速度超出預期，可能會使得投資者對經濟和資本市場的預期發生變化。

總體上，我們對短期的市場持謹慎樂觀態度，我們依然堅持控制合理倉位，淡化行業配置，精選個股加上主題投資的策略。

§5投資組合報告

5.1 報告期末基金資產組合情況

序號 資產項目 金額（元） 占基金總資產的比例（%）

1 權益投資 2，520，902，018.65 76.98

其中：股票 2，520，902，018.65 76.98

2 固定收益投資 643，382，648.38 19.65

其中：債券 643，382，648.38 19.65

資產支持證券 - 0.00

3 金融衍生品投資 - 0.00

4 買入返售金融資產 - 0.00

其中：買斷式回購的買入返售金融資產 - 0.00

5 銀行存款和結算備付金合計 99，300，005.96 3.03

6 其他資產 10，960，097.92 0.33

7 資產合計 3，274，544，770.91 100.00.

5.2 報告期末按行業分類的股票投資組合

序號 行業類別 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）

A 農、林、牧、漁業 - 0.00

B 采掘業 322，126，369.58 10.17

C 制造業 1，150，361，776.42 36.33

C0 食品、飲料 179，474，341.40 5.67

C1 紡織、服裝、皮毛 - 0.00

C2 木材、家具 - 0.00

C3 造紙、印刷 - 0.00

C4 石油、化學、塑膠、塑料 249，110，349.22 7.87

C5 電子 22，035，000.00 0.70

C6 金屬、非金屬 245，687，834.44 7.76

C7 機械、設備、儀表 265，980，837.36 8.40

C8 醫藥、生物制品 188，073，414.00 5.94

C99 其他制造業 - 0.00

D 電力、煤氣及水的生產和供應業 - 0.00

E 建筑業 - 0.00

F 交通運輸、倉儲業 - 0.00

G 信息技術業 53，844，000.00 1.70

H 批發和零售貿易 144，273，901.34 4.56

I 金融、保險業 559，048，842.02 17.66

J 房地產業 159，936，138.97 5.05

K 社會服務業 24，485，490.32 0.77

L 傳播與文化產業 - 0.00

M 綜合類 106，825，500.00 3.37

合計 2，520，902，018.65 79.62

5.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）

1 600036 招商銀行 8，849，920 159，741，056.00 5.056.

2 600521 華海藥業 4，934，439 128，295，414.00 4.052

3 601318 中國平安 2，300，000 126，707，000 00 4.00，

4 600858 銀座股份 4，000，000 103，920，000，00 3.28

5 600048 保利地產 3，938，500 88，222，400.00 2.79

6 601088 中國神華 2，499，828 87，044，010896 2.75

7 600016 民生銀行 11，0001000 87，0100000100 2.75

8 000001 深發展Ａ 3，400，000 82，858，000000 2.62

9 002019 鑫富藥業 4，917，492 80，105，944.68 2.53

10 600426 華魯恒升 3，300，000 77，517，000 00 2.45

5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號 債券類別 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）

1 國家債券 199，189，444.80 6.29

2 央行票據 169，439，000.00 5.35

3 金融債券 274，648，700.00 8.67

其中：政策性金融債 274，648，700.00 8.67

4 企 業 債 105，503.58 0.00

5 企業短期融資券-0.00

6 可 轉 債-0.00

7 其他-0.00

8 合計 643，382，648.38 20.32

5.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

序號 債券代碼 債券名稱 數量（張） 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）

1 010004 20國債(4) 1，030，270 103，851，216.00 3.28

2 050406 05農發06 900，000 90，315，000 00 2.85

3 010110 21國債(10) 601，180 61，494，702.20 1.94，

4 0901051 09央票51 600，000 59，802，000 00 1.89

5 0901053 09央票53 600，000 59，802，000 00 1.89

5.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

5.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

5.8 投資組合報告附注

5.8.1 聲明本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

報告期內基金投資的前十名證券的發行主體無被監管部門立案調查，無在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。

5.8.2 聲明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫。

基金的前十名股票，均為基金合同規定備選股票庫之內的股票

5.8.3 其他資產構成

序號 名稱 金額（元）

1 存出保證金 1，171，399.74

2 應收證券清算款 6，247，534.35

3 應收股利 -

4 應收利息 3，541，163.83

5 應收申購款 -

6 其他應收款 -

7 待攤費用 -

8 其他 -

9 合計 10，960，097.92

5.8.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

5.8.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票不存在流通受限情況。

5.8.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。

§6基金管理人運用固有資金投資本封閉式基金情況

份額單位：份

報告期期初管理人持有的封閉式基金份額 28，000，079

報告期期間買入總份額 -

報告期期間賣出總份額 -

報告期期末管理人持有的封閉式基金份額 28，000，079

報告期期末持有的封閉式基金份額占基金總份額比例（%） 1.40

§7備查文件目錄

7.1 備查文件目錄

1、關于中國證券監督管理委員會同意設立同益證券投資基金的批復

2、同益證券投資基金基金合同

3、同益證券投資基金托管協議

4、報告期內披露的各項公告原件

5、長盛基金管理有限公司營業執照和公司章程

7.2 存放地點

以上相關備查文件，置備于基金管理人的辦公場所。本季度報告分別置備于基金管理人、基金托管人和深圳證券交易所的辦公場所。本季度報告至少登載在一種由中國證監會指定的全國性報刊及本基金管理人的互聯網網站上。

7.3查閱方式

在辦公時間內可查閱，也可在支付工本費后，在合理時間內取得上述文件的復印件。

[責任編輯：robot] 標簽：基金 報告期 投資 凈值 

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