長盛同智優勢成長混合型證券投資基金2009年第4季度報告

2010年01月19日 21:41
來源：中國證券網

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基金代碼：160805 基金簡稱：長盛同智優勢混合

長盛同智優勢成長混合型證券投資基金2009年第4季度報告

2009年12月31日

基金管理人：長盛基金管理有限公司

基金托管人：中國銀行股份有限公司

報告送出日期：2010年01月20日

§1重要提示

基金管理人長盛基金管理有限公司的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2010年01月19日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本報告中的財務資料未經審計。

本報告會計期自2009年10月1日起至2009年12月31日止。

§2基金產品概況

基金簡稱長盛同智優勢混合（LOF）

交易代碼160805

基金運作方式契約型開放式

基金合同生效日2007年01月05日

報告期末基金份額總額3，342，730，432.92份

投資目標主要投資于業績能夠持續優勢成長的成長型上市公司，所追求的投資目標是在盡可能地分散和規避投資風險的前提下，謀求基金資產增值和收益的最大化。

投資策略本基金為主動管理的混合型基金，對各類資產采取適度靈活的資產配置。主要選股思路是采用自上而下的路徑，投資策略上偏重選股能力的發揮。

業績比較基準滬深300指數收益率×65%＋上證國債指數收益率×30%＋一年定期存款利率×5%。

風險收益特征本基金是較高預期收益-較高預期風險的產品，其預期收益與風險高于債券基金與貨幣市場基金。

基金管理人長盛基金管理有限公司

基金托管人中國銀行股份有限公司

§3主要財務指標和基金凈值表現

主要財務指標報告期（2009年10月1日-2009年12月31日）

本期已實現收益145，090，532.28

本期利潤529，458，327.90

加權平均基金份額本期利潤0.1524

期末基金資產凈值3，421，194，737.65

期末基金份額凈值1.0235

注：1、所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費

用后實際收益水平要低于所列數字。2、所列數據截止到2009年12月31日。31本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價

值變動收益）扣除相關費用后的余額，本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

3.2

基金凈值表現

3.2.1

本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

階段凈值增長率①凈值增長率標準差②業績比較基準收益率③業績比較基準收益率標準差④①－③②－④

過去三個月16.93%1.52%12.42%1.14%4.51%0.38%

3.1主要財務指標

單位：人民幣元

3.2.2自基金轉型以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

長盛同智優勢混合（LOF）累計份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖（2007年1月5日至2009年12月31日）

180.00%160.00%140.00%120.00%100.00%160.

80.00%

60.00%

40.00%

20.00%

0.00%-20.00%-20.

長盛同智優勢混合（LOF）業績比較基準收益率

注：1、本基金由同智證券投資基金轉型而來，轉型日為2007年1月5日。

2、按基金合同規定，本基金基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。建倉期結束時，本基金的各項資產配置比例符合本基金合同第十五條（二）投資范圍、（六）投資限制的有關約定。本報告期內，本基金的各項資產配置比例符合基金合同約定。

§4管理人報告

4.1基金經理（或基金經理小組）簡介

姓名職務任本基金的基金經理期限證券從業年限說明

任職日期離任日期

丁駿本基金基金經理，同盛證券投資基金基金經理。2007年2月27日—8年男，1974年11月出生，中國國籍。中國社會科學院經濟學博士。歷任中國建設銀行浙江省分行國際業務部本外幣交易員、經濟師；國泰君安證券股份有限公司企業融資部業務經理、高級經理；2003年6月加入長盛基金管理有限公司，先后擔任研究發展部行業研究員、機構理財部組合經理助理。現任長盛同智優勢成長混合型證券投資基金（本基金）基金經理，同盛證券投資基金基金經理。

注：1、任職日期、離任日期均指公司作出決定之日。2、證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。

4.2管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明

本報告期內，本基金管理人嚴格按照《證券投資基金法》及其各項實施準則、《長盛同智優勢成長混合型證券投資基金基金合同》和其他有關法律法規、監管部門的相關規定，依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，在嚴格控制投資風險的基礎上，為基金持有人謀求最大利益，沒有損害基金份額持有人利益的行為。

4.3

公平交易專項說明

4.3.1

公平交易制度的執行情況

本報告期內，本基金管理人嚴格按照《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》及公司相關制度等規定，從投資授權、研究分析、投資決策、交易執行、業績評估等環節嚴格把關，通過系統和人工等方式在各個環節嚴格控制交易公平執行，確保公平對待不同投資組合，切實防范利益輸送，保護投資者的合法權益。

4.3.2本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業績比較

本基金管理人管理的投資組合中沒有與本基金投資風格相似的投資組合，暫無法對本基金的投資業績進行比較。

4.3.3.

異常交易行為的專項說明

本報告期內，本基金未發生異常交易情況。

4.4.

報告期內基金的投資策略和業績表現說明

4.4.1

報告期內行情回顧和本基金投資策略分析

2009年4季度市場整體呈現震蕩上升的趨勢，國慶節后大盤跳空高開，上證綜指從2840點震蕩上升到3277點，上漲幅度15%左右。從行業角度分析，表現較好的行業包括受益于政府消費刺激政策的家電、汽車行業；從風格角度分析，小盤股表現明顯強于大盤股，大盤股只在年末前股指期貨時間表推出的傳聞刺激下有所上漲。本基金認為政策刺激政策在短期內不會立即退出，宏觀經濟的恢復速度也略強于預期，因此在3季度末本基金調高了倉位配置，相對集中加倉了銀行股和地產股；在年末前配合股指期貨時間推出在即的預測，加倉了券商股和中石化等大盤藍籌股。

4.4.2本基金業績表現截至本報告期末，本基金份額凈值為1.0235元，本報告期份額凈值增長率為

16.93%，同期本基金業績比較基準收益率為12.42%。

4.4.3市場展望和投資策略

展望2010年全年，我們認為市場始終在宏觀經濟恢復和刺激政策推出的過程中震蕩。從A股指數角度看，我們認為A股不存在系統性的整體機會，但是結構分化會繼續強化；從自上而下的角度看，我們認為政府為了應對分配結構不完善等原因導致的貧富分化程度加劇的社會現實狀況，為進一步加強對經濟命脈的控制力度，由此，國進民退、國有資產注入等現象帶來更多的市場機會；從自下而上的角度看，我們繼續尋找價值相對低估、管理完善、競爭力優勢明顯并能適度轉化到股東利益的上市公司作為投資標的。

§5投資組合報告

5.1

報告期末基金資產組合情況

5.2

報告期末按行業分類的股票投資組合

5.3

報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明

序號項目金額（元）占基金總資產比例（%）

1權益投資2，932，487，415.5685.27

其中：股票2，932，487，415.5685.27

2固定收益投資-0.00

其中：債券-0.00

資產支持證券-0.00

3金融衍生品投資-0.00

4買入返售金融資產-0.00

其中：買斷式回購的買入返售金融資產-0.00

5銀行存款和結算備付金合計504，542，823.9314.67

6其他資產2，186，131.280.06

7資產合計3，439，216，370.77100.00.

代碼行業類別公允價值（元）占基金資產凈值比例（%）

A農、林、牧、漁業-0.00

B采掘業448，151，134.4413.10

C制造業1，160，489，897.8433.92

C0食品、飲料93，322，949.982.73

C1紡織、服裝、皮毛24，676，774.200.72

C2木材、家具-0.00

C3造紙、印刷-0.00

C4石油、化學、塑膠、塑料267，800，000.627.83

C5電子-0.00

C6金屬、非金屬178，588，458.055.22

C7機械、設備、儀表493，424，268.2214.424，

C8醫藥、生物制品102，677，446.773.00

C99其他制造業-0.00

D電力、煤氣及水的生產和供應業-0.00

E建筑業13，877，012.800.41

F交通運輸、倉儲業21，764，513.160.64，

G信息技術業91，619，854.972.68

H批發和零售貿易191，903，225.405.61

I金融、保險業806，157，042.5123.56

J房地產業181，293，142.345.30

K社會服務業17，231，592.100.50

L傳播與文化產業-0.00

M綜合類-0.00

合計2，932，487，415.5685.72

細

序號股票代碼股票名稱數量（股）公允價值（元）占基金資產凈值比例（%）

1601318中國平安3，1601660174，120，759.405.09

2600016民生銀行19，679，192155，662，408.724.55，

3600036招商銀行8，099，106146，188，863.304.27

4600028中國石化8，571，858120，777，479.223.53

5000024招商地產4，127，106109，904，832.783.21

6601166興業銀行2，6601494107，244，513.143.13.

7000983西山煤電2，390，00095，337，100.002.79

8600089特變電工3，122，44374，314，143.402.17

9000422湖北宜化3，309，56270，659，148.702.07

10600153建發股份5，327，26769，041，380.322.02

5.4

報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。

5.5.

報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明

細本基金本報告期末未持有債券。

5.6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證

券投資明細本基金本報告期末未持有資產支持證券。

5.7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明

細本基金本報告期末未持有權證。

5.8投資組合報告附注

5.8.1聲明本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形

報告期內基金投資的前十名證券的發行主體無被監管部門立案調查，無在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。

5.8.2

聲明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫基金投資的前十名股票，均為基金合同規定備選股票庫之內的股票。

5.8.3

其他資產構成

5.8.4

報告期末基金持有的處于轉股期的可轉換債券明細本基金報告期末未持有可轉換債券。

5.8.5.

報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

5.8.6

投資組合報告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。

序號名稱金額（元）

1存出保證金1，888，549.12

2應收證券清算款-

3應收股利-

4應收利息92，728.57

5應收申購款204，853.59

6其他應收款-

7待攤費用-

8其他-

9合計2，186，131.28

§6開放式基金份額變動

單位：份

本報告期期初基金份額總額3，598，047，170.33

本報告期期間基金總申購份額14，809，683.54

減：本報告期期間基金總贖回份額270，126，420.95

本報告期期間基金拆分變動份額-

本報告期期末基金份額總額3，342，730，432.92

§7備查文件目錄

7.1備查文件目錄1、中國證券監督管理委員會關于核準同智證券投資基金基金份額持有人大會

決議的批復2、長盛同智優勢成長混合型證券投資基金基金合同3、長盛同智優勢成長混合型證券投資基金托管協議4、報告期內披露的各項公告原件5、長盛基金管理有限公司營業執照和公司章程

7.2存放地點

以上相關備查文件，置備于基金管理人的辦公場所。本季度報告分別置備于基金管理人、基金托管人和深圳證券交易所的辦公場所。本季度報告至少登載在一種由中國證監會指定的全國性報刊及本基金管理人的互聯網網站上。

7.3查閱方式

在辦公時間內可查閱，也可在支付工本費后，在合理時間內取得上述文件的復印件。

[責任編輯：robot] 標簽：基金 報告期 長盛 投資 

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