安順證券投資基金2009年第4季度報告

2010年01月20日 19:02
來源：中國證券網

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基金代碼：500009 基金簡稱：華安安順封閉

安順證券投資基金2009年第4季度報告

2009年12月31日

基金管理人：華安基金管理有限公司

基金托管人：交通銀行股份有限公司

報告送出日期： 二?一?年一月二十一日

§1重要提示

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人交通銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2010年1月18日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本報告中財務資料未經審計。

本報告期自2009年10月1日起至12月31日止。

§2基金產品概況

基金簡稱華安安順封閉

基金主代碼500009

基金運作方式契約型封閉式

基金合同生效日1999年6月15日

報告期末基金份額總額3，000，000，000份

投資目標本基金的投資目標是為投資者減少和分散投資風險，確保基金資產的安全并謀求基金長期穩定的投資收益。

本基金主要投資于成長型上市公司，并兼顧對收益型上市公司及債券的投資，從而使投資者在承受一定風險的情況下，有可能享受到較高的資本利得和穩定的收益。

投資策略本基金為平衡型基金，兼顧資本利得、紅利及利息收入。本基金的證券資產將不低于基金資產總額的80%，其中投資于債券的比例控制在基金資產凈值的20-50%，股票資產的比例控制在40-80%，現金等貨幣性資產比例根據市場和運作情況調整。在股票資產中，60%左右投資于具有良好成長性的上市公司股票，40%左右投資于收益型上市公司股票，在此基礎上各自上下浮動10%。

本基金界定的成長型股票主要指主業發展前景良好，在同行業的上市公司中具有較強的競爭優勢，財務狀況良好，能保持較高的業績增長，預期收入或利潤增長率不低于同期GDP的增長率。

本基金界定的收益型股票主要指經營狀況良好、利潤來源穩定，具有良好分紅能力，預期每股收益高于市場平均水平，預期市盈率低于市場平均水平的上市公司的股票。

業績比較基準無

風險收益特征無

基金管理人華安基金管理有限公司

基金托管人交通銀行股份有限公司

§3主要財務指標和基金凈值表現

3.1 主要財務指標

單位：人民幣元

主要財務指標 報告期(2009年10月1日-2009年12月31日)

1．本期已實現收益 433，605，638.23

2．本期利潤 826，555，892.62

3．加權平均基金份額本期利潤 0.2755

4．期末基金資產凈值 5，818，093，253.31

5．期末基金份額凈值 1.9394

注：1、所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用（例如：封閉式基金交易傭金，開放式基金的申購贖回費、紅利再投資費、基金轉換費等），計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

2、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關費用后的余額，本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

3.2 基金凈值表現

3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④

過去三個月 16.56% 2.89% - - - -

3.2.2自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

安順證券投資基金

累計份額凈值增長率歷史走勢圖

（1999年6月15日至2009年12月31日）

§4管理人報告

4.1 基金經理（或基金經理小組）簡介

姓名 職務 任本基金的基金經理期限 證券從業年限 說明

任職日期 離任日期

尚志民 本基金的基金經理，基金投資部總經理 2003-9-18 - 12年 工商管理碩士，12年證券、基金從業經驗，曾在上海證券報研究所、上海證大投資管理有限公司工作，進入華安基金管理有限公司后曾先后擔任公司研究發展部高級研究員，1999年6月至2001年9月擔任安順證券投資基金的基金經理，2000年7月至2001年9月同時擔任安瑞證券投資基金的基金經理，2001年9月至2003年9月擔任華安創新證券投資基金的基金經理，2003年9月至今擔任本基金的基金經理，2006年9月起同時擔任華安宏利股票型證券投資基金的基金經理。

陸從珍 本基金的基金經理助理 2009-5-16 - 9年 經濟學碩士，9年證券、基金行業從業經歷。歷任上海市工商局職員；京華山一證券上海公司高級研究員；中企東方資產管理公司高級研究員；東方證券研究部資深研究員等職。2008年3月加入華安基金管理公司，任研究發展部高級研究員，2009年5月16日起擔任本基金和華安宏利股票型證券投資基金的基金經理助理。

注：1. 此處的任職日期和離任日期均指公司作出決定之日，即以公告日為準。

2.證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。

4.2 報告期內本基金運作遵規守信情況說明

本報告期內，本基金管理人嚴格遵守有關法律法規及《安順證券投資基金基金合同》等有關基金法律文件的規定，本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，在控制風險的前提下，為基金份額持有人謀求最大利益，不存在違法違規或未履行基金合同承諾的情形。

4.3 公平交易專項說明

4.3.1 公平交易制度的執行情況

公司旗下不同基金、包括特定客戶賬戶對同一證券進行交易的業務，均納入《交易端公平交易管理辦法》進行管理。

對于場內交易，公司《交易端公平交易管理辦法-交易所業務》規定不同基金、賬戶同向買賣同一證券的交易分配原則是"時間優先、價格優先、比例分配、綜合平衡"，并按此原則開發上線了基金（賬戶）間公平交易系統模塊，不同基金、賬戶同向買賣同一證券完全通過系統進行比例分配，實現公平交易。本報告期內，場內業務的公平交易運作良好，未出現異常情況。

對于場外交易，公司制定《交易端公平交易管理辦法-銀行間業務》以及《基金（賬戶）參與新股詢價與申購業務管理辦法》對其進行規范，執行情況良好，未出現異常情況。

4.3.2 本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業績比較

按照華安策略優選股票和華安安順封閉的基金合同，華安策略優選股票和華安安順封閉都是混合型股票基金。09年第四季度，華安策略優選股票凈值增長率為16.38%，華安安順封閉的凈值增長率為16.56%，二基金的業績增長率相當。

4.3.3 異常交易行為的專項說明

本季度沒有出現異常交易。

4.4 報告期內基金的投資策略和業績表現說明

4.4.1報告期內基金投資策略和運作分析

市場在3季度大幅震蕩，體現對國家政策變化的預期，但我們認為中國經濟的內在增長動力強勁，即支持股市上漲的基本因素未變，而且政策較早微調對經濟的持續增長有利，經濟好轉的跡象將體現在各項日益好轉的經濟指標以及企業盈利上。因此，我們認為無須對市場整體行情存過多憂慮，判斷4季度的A股將是震蕩上行趨勢，據此，在國慶節前即提高了倉位，并在4季度一直保持高倉位運作。

我們認為單純由流動性推動的市場行情已經結束，業績的作用性增強，同時，調結構也成為政策指向的重點，為此，安順增持了估值低廉的銀行地產，以及受益于政策調整的軟件類股，而在四季度防御類股價上漲之后，安順也對食品飲料、醫藥等行業進行了一定的減持與調整。但從四季度的市場表現看，銀行與地產在四季度后期受市場擔心調控影響，表現一般。

4.4.2報告期內基金的業績表現

截至2009年12月31日，本基金份額凈值為1.9394元，本報告期份額凈值增長率為16.56%，同期上證綜指上漲17.91%，深圳成指上漲22.25%。

§5投資組合報告

5.1 報告期末基金資產組合情況

序號 項目 金額（元） 占基金總資產的比例（%）

1 權益投資 4，569，540，010.46 78.28

其中：股票 4，569，540，010.46 78.28

2 固定收益投資 1，172，621，318.40 20.09

其中：債券 1，172，621，318.40 20.09

資產支持證券 - -

3 金融衍生品投資 - -

4 買入返售金融資產 - -

其中：買斷式回購的買入返售金融資產 - -

5 銀行存款和結算備付金合計 41，985，812.96 0.72

6 其他資產 53，407，875.22 0.91

7 合計 5，837，555，017.04 100.00.

5.2 報告期末按行業分類的股票投資組合

代碼 行業類別 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（％）

A 農、林、牧、漁業 63，117，713.10 1.08

B 采掘業 342，829，432.00 5.89

C 制造業 1，804，672，267.02 31.02 31.

C0食品、飲料 415，227，092.00 7.14

C1紡織、服裝、皮毛 - -

C2木材、家具 - -

C3造紙、印刷 179，195，498.58 3.08

C4石油、化學、塑膠、塑料 60，966，875.55 1.05

C5電子 60，118，921.00 1.03

C6金屬、非金屬 167，570，578.20 2.88

C7機械、設備、儀表 626，740，625.86 10.77

C8醫藥、生物制品 294，852，675.83 5.07

C99其他制造業 - -

D 電力、煤氣及水的生產和供應業 - -

E 建筑業 231，406，520.00 3.98

F 交通運輸、倉儲業 244，500.00 0.00.

G 信息技術業 179，331，978.24 3.08

H 批發和零售貿易 108，974，057.11 1.87

I 金融、保險業 1，096，892，386.00 18.85

J 房地產業 340，396，922.64 5.85

K 社會服務業 156，399，546.31 2.69

L 傳播與文化產業 53，858，061.04 0.93

M 綜合類 191，416，627.00 3.29

合計 4，569，540，010.46 78.540，

5.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 公允價值(元) 占基金資產凈值比例（％）

1 600196 復星醫藥 14，999，909 293，548，219.13 5.05

2 600519 貴州茅臺 1，599，000 271，542，180.00 4.67

3 600239 云南城投 10，500，000 239，295，000 00 4.11

4 600036 招商銀行 13，199，900 238，258，195.00 4.10

5 601166 興業銀行 5，900，000 237，829，000 00 4.09

6 601318 中國平安 4，199，900 231，372，491.00 3.98

7 601668 中國建筑 48，990，000 231，232，800.00 3.97

8 601398 工商銀行 40，000，000 217，600，000，00 3.74

9 601088 中國神華 6，190，000 215，535，800.00 3.70

10 600415 小商品城 3，999，900 178，915，527.00 3.08

5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（％）

1 國家債券 176，029，118.40 3.03

2 央行票據 763，747，000.00 13.13.

3 金融債券 232，845，200.00 4.00.

其中：政策性金融債 232，845，200.00 4.00.

4 企業債券 - -

5 企業短期融資券 - -

6 可轉債 - -

7 其他 - -

8 合計 1，172，621，318.40 20.15

5.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

序號 債券代碼 債券名稱 數量（張） 公允價值(元) 占基金資產凈值比例（％）

1 0901042 09央票42 1，400，000 137，564，000 00 2.36

2 0901036 09央票36 1，200，000 117，948，000 00 2.036 09央票

3 0801050 08央票50 1，000，000 102，930，000，00 1077

4 0801044 08央票44 1，000，000 102，880，000，00 1077

5 070401 07農發01 700，000 70，049，000 00 1.20

5.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

5.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

5.8 投資組合報告附注

5.8.1 本報告期內，本基金投資的前十名證券的發行主體不存在被監管部門立案調查的，在本報告編制日前一年內也不存在受到公開譴責、處罰的情況。

5.8.2 本基金投資的前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

5.8.3 其他資產構成

序號 名稱 金額（元）

1 存出保證金 1，921，236.66

2 應收證券清算款 33，232，767.232，

3 應收股利 -

4 應收利息 18，253，871.33

5 應收申購款 -

6 其他應收款 -

7 待攤費用 -

8 其他 -

9 合計 53，407，875.22

5.8.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

5.8.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

序號 股票代碼 股票名稱 流通受限部分的公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%) 流通受限情況說明

1 600239 云南城投 239，295，000.00 4.11 非公開發行股票未上市

§6基金管理人運用固有資金投資本封閉式基金情況

單位：份

報告期期初管理人持有的封閉式基金份額 11，633，800

報告期期間買入總份額 -

報告期期間賣出總份額 -

報告期期末管理人持有的封閉式基金份額 11，633，800

報告期期末持有的封閉式基金份額占基金總份額比例（%） 0.39

§7備查文件目錄

7.1 備查文件目錄

1、《安順證券投資基金基金合同》

2、《安順證券投資基金招募說明書》

3、《安順證券投資基金托管協議》

7.2 存放地點

基金管理人和基金托管人的辦公場所，并登載于基金管理人互聯網站http://www.huaan.com.cn。

7.3 查閱方式

投資者可登錄基金管理人互聯網站查閱，或在營業時間內至基金管理人或基

金托管人的辦公場所免費查閱。

華安基金管理有限公司

二?一?年一月二十一日

[責任編輯：robot] 標簽：基金 報告期 華安 凈值 

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