匯添富優勢精選混合型基金2009年第四季度報告

2010年01月20日 20:02
來源：中國證券網

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基金代碼：519008 基金簡稱：匯添富優勢精選混合

匯添富優勢精選混合型證券投資基金2009年第四季度報告

2009年12月31日

基金管理人：匯添富基金管理有限公司

基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

報告送出日期：2010年1月21日

§1重要提示

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2010年1月20日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本報告中財務資料未經審計。

本報告期自2009年10月1日起至12月31日止。

§2基金產品概況

基金簡稱匯添富優勢精選混合

基金主代碼 519008

基金運作方式契約型開放式

基金合同生效日 2005年8月25日

報告期末基金份額總額 1，917，819，766.71份

投資目標投資具有持續競爭優勢的企業，分享其在中國經濟持續高速成長背景下的長期優異業績，為基金份額持有人謀求長期穩定的投資回報。

投資策略本基金采用適度動態資產配置策略，同時運用匯添富持續競爭優勢企業評估系統自下而上精選個股，并對投資組合進行積極而有效的風險管理。

業績比較基準 70%×滬深300指數收益率+30%×上證國債指數收益率。

風險收益特征本基金是精選股票、并且進行積極風險控制的混合型基金，本基金的風險和預期收益比較均衡，在證券投資基金中屬于風險適中的基金品種。

基金管理人匯添富基金管理有限公司

基金托管人中國工商銀行股份有限公司

§3主要財務指標和基金凈值表現

3.1 主要財務指標

單位：人民幣元

主要財務指標報告期（2009年10月1日至2009年12月31日）

1.本期已實現收益 428，877，878.33

2.本期利潤 626，730，032.84

3.加權平均基金份額本期利潤 0.3222

4.期末基金資產凈值 5，777，075，321.59

5.期末基金份額凈值 3.0123

注：1、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關費用后的余額，本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

2、所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

3.2 基金凈值表現

3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

階段凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④

本報告期 11.94% 1.39% 13.46% 1.22% -1.52% 0.17%

3.2.2自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

本基金建倉期為本《基金合同》生效之日（2005年8月25日）起6個月，建倉期結束時各項資產配置比例符合合同約定。

§4管理人報告

4.1 基金經理（或基金經理小組）簡介

姓名職務任本基金的基金經理期限證券從業年限說明

任職日期離任日期

龐颯本基金的基金經理、匯添富均衡增長股票型證券投資基金的基金經理。 2005年5月22日 - 9年國籍：中國。學歷：浙江大學生命科學院理學碩士。相關業務資格：證券投資基金從業資格。從業經歷：曾任申銀萬國證券研究所行業分析師、富國基金管理有限公司行業分析師及投資策略小組成員。2005年4月加入匯添富基金管理有限公司，2005年5月22日至今任匯添富優勢精選混合型證券投資基金的基金經理，2006年4月7日至今任匯添富均衡增長股票型證券投資基金的基金經理。

蘇競本基金的基金經理、匯添富均衡增長股票型證券投資基金的基金經理、匯添富藍籌穩健靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。 2007年6月18日 - 6年國籍：中國。學歷：上海海事大學經濟學碩士。相關業務資格：證券投資基金從業資格。從業經歷：曾任北京中國運載火箭技術研究院助理工程師、上海申銀萬國證券研究所高級研究員、上投摩根基金管理有限公司高級行業研究員、博時基金管理有限公司高級行業研究員。2006年9月加入匯添富基金管理有限公司，任高級行業分析師、匯添富優勢精選混合型證券投資基金的基金經理助理，2007年6月18日至今任匯添富優勢精選混合型證券投資基金的基金經理，2007年12月17日至今任匯添富均衡增長股票型證券投資基金的基金經理，2008年4月15日至今任匯添富藍籌穩健靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。

注：1、基金經理的任職日期和離任日期均指公司作出決定之日。

2、基金經理的證券從業年限按其從事證券研究分析、投資管理等業務的年限計算。證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。

4.2管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明

本基金管理人在本報告期內嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》及其他相關法律法規、證監會規定和本基金合同的約定，本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，在嚴格控制風險的基礎上，為基金份額持有人謀求最大利益，無損害基金持有人利益的行為。本基金無重大違法、違規行為，本基金投資組合符合有關法規及基金合同的約定。

4.3公平交易專項說明

4.3.1公平交易制度的執行情況

本基金管理人嚴格按照《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》及公司相關制度規定，建立起健全、有效、規范的公平交易制度體系和公平交易機制，涵蓋了各投資組合、各投資市場、各投資標的，貫穿了授權、研究分析、投資決策、交易執行、業績評估全過程，并通過日常監控、公平交易分析報告、稽核等監控機制確保公平交易制度流程的有效執行，保護投資者合法權益。

4.3.2本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業績比較

本基金為混合型基金，股票投資對象主要是"持續競爭優勢企業"，與本基金管理人旗下其他基金投資組合風格不同。

4.3.3異常交易行為的專項說明

報告期內，公司公平交易制度執行情況良好，未發生任何異常交易行為。

4.4報告期內基金的投資策略和業績表現說明

4.4.1報告期內基金投資策略和運作分析

2009年四季度國內經濟繼續保持復蘇勢頭，投資增速雖然較三季度有所下滑，但消費和出口回升勢頭卻非常強勁。隨著投資者對于經濟復蘇的信心持續增強，流動性緊縮帶來的恐慌逐步消退，股票市場延續上升態勢，四季度滬深300指數的漲幅達到19%。受益于消費需求的強勁回升，家電、汽車、旅游、商業等行業的漲幅均超過30%；而房地產和金融行業受政策調控的影響，表現相對落后。四季度市場的另一個重要變化是風格資產相對表現的轉換，以電子元器件、信息設備和服務為代表的小盤股的表現顯著超越大盤股。

本基金在四季度根據經濟和市場環境的變化進行了結構調整。在行業配置方面，增持了煤炭、工程機械、建材等受益于房地產投資反彈的行業，以及信息設備與服務、傳媒等代表未來新需求的行業。個股選擇方面，本基金延續原有的自下而上精選輕資產的優質企業的思路，進一步完善了投資組合。

展望2010年一季度乃至全年，本基金認為，在經濟復蘇基本確立之后，政府將政策重點轉向經濟結構調整的決心非常大，這會體現在兩個方面：第一，貨幣政策由過度寬松而趨于謹慎，以抑制資產價格泡沫和通貨膨脹，防范潛在的銀行體系風險。第二，政府會通過行業政策引導經濟結構的調整，降低經濟增長對于出口和投資的依賴度，提高經濟增長的效率。在外部環境方面，美元走勢對于國內股票市場的表現也需要密切關注。在這種背景下，資產價格大幅上漲的基礎并不牢固，市場整體估值水平上升空間不大，行情將以經濟結構調整和盈利驅動為主線。本基金將根據基金契約，在上述主線下，積極尋找具有競爭優勢的企業做投資布局。

一季度重點關注以下方面的投資機會：一是代表未來經濟結構發展方向的行業，在政府倡導的七大戰略性新興產業中，我們相對看好節能減排和信息技術和服務產業；二是穩定類行業中具備長期競爭力的企業，如醫藥、食品飲料、商業等行業中的優質龍頭企業；三是資源類行業，包括煤炭、石油中具備內生性增長和外延式擴張潛力的企業；四是金融創新帶來的投資機會，包括金融電子和低估值的大盤藍籌股。

4.4.2報告期內基金的業績表現

四季度本基金凈值增長率為11.94%，業績比較基準收益率為13.46%，落后業績比較基準1.52個百分點。

§5投資組合報告

5.1報告期末基金資產組合情況

序號項目金額（元）占基金總資產的比例(%)

1 權益投資 5，374，027，893.58 92.62

其中：股票 5，374，027，893.58 92.62

2 固定收益投資 99，670，000.00 1.72

其中：債券 99，670，000.00 1.72

資產支持證券 0.00 0.00 0.

3 金融衍生品投資 0.00 0.00 0.

4 買入返售金融資產 0.00 0.00 0.

其中：買斷式回購的買入返售金融資產 0.00 0.00 0.

5 銀行存款和結算備付金合計 304，585，873.45 5.25

6 其他資產 23，907，997.85 0.41

7 合計 5，802，191，764.88 100.00.

5.2 報告期末按行業分類的股票投資組合

代碼行業類別公允價值（元）占基金資產凈值比例(%)

A 農、林、牧、漁業 0.00 0.00 0.

B 采掘業 724，303，837.27 12.54

C 制造業 1，995，240，470.95 34.54

C0 食品、飲料731，436，791.98 12.66

C1紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00 0.

C2木材、家具 0.00 0.00 0.

C3造紙、印刷 112，419，724.14 1.95

C4石油、化學、塑膠、塑料 145，976，749.56 2.53

C5電子 107，255，997.46 1.86

C6金屬、非金屬 99，777，968.22 1.73

C7機械、設備、儀表 362，820，535.45 6.28

C8醫藥、生物制品 395，065，487.94 6.84

C99其他制造業 40，487，216.20 0.70

D 電力、煤氣及水的生產和供應業 0.00 0.00 0.

E 建筑業 191，017，597.09 3.31

F 交通運輸、倉儲業 43，799，532.80 0.76

G 信息技術業 169，193，766.63 2.93，

H 批發和零售貿易 493，998，061.80 8.55

I 金融、保險業 1，257，747，085.51 21.77

J 房地產業 232，431，008.06 4.02

K 社會服務業 28，559，628.72 0.49

L 傳播與文化產業 104，291，218.54 1.81

M 綜合類 133，445，686.21 2.31

合計 5，374，027，893.58 93.027，

5.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號股票代碼股票名稱數量（股）公允價值（元）占基金資產凈值比例(%)

1 601166 興業銀行 8，800，000 354，728，000 00 6.14

2 000858 五糧液 8，499，918 269，107，403.88 4.66

3 601001 大同煤業 5，599，784 251，934，282.16 4.36

4 601601 中國太保 7，999，786 204，954，517.32 3.55

5 000001 深發展Ａ 7，675，355 187，048，401.35 3.24

6 000869 張裕Ａ 2，330，026 177，128，576.52 3.07

7 002024 蘇寧電器 8，499，934 176，628，628，52 3.06

8 600519 貴州茅臺 1，000，000 169，820，000，00 2.94

9 600997 開灤股份 6，399，891 161，341，252.11 2.79

10 600036 招商銀行 8，300，000 149，815，000300 2.59

5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號債券品種公允價值（元）占基金資產凈值比例(%)

1 國家債券 0.00 0.00 0.

2 央行票據 99，670，000.00 1.73

3 金融債券 0.00 0.00 0.

其中:政策性金融債 0.00 0.00 0.

4 企業債券 0.00 0.00 0.

5 企業短期融資券 0.00 0.00 0.

6 可轉債 0.00 0.00 0.

7 其他 0.00 0.00 0.

8 合計 99，670，000.00 1.73

5.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

序號債券代碼債券名稱數量（張）公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)

1 0901065 09央票65 1，000，000 99，670，000，00 1.73

5.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

5.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

5.8 投資組合報告附注

5.8.1 報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體除五糧液外，沒有被監管部門立案調查或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。

宜賓五糧液股份有限公司董事會于2009年9 月9日發布《宜賓五糧液股份有限公司第四屆董事會公告》，稱公司接到中國證監會調查通知書。該公司還于2009年12 月 22 日發布《宜賓五糧液股份有限公司關于進一步完善公司治理結構的整改方案》，陳述公司治理整改所采取的具體措施。

本基金投資五糧液的決策流程符合本基金管理人投資管理制度的相關規定。

本基金管理人的投研團隊對五糧液受調查事件進行了及時分析和跟蹤研究，認為該事件對該公司投資價值未產生實質性影響。該事件將促進五糧液公司進一步完善公司治理結構，保護投資者合法權益。

5.8.2 本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。

5.8.3 其他資產構成

序號名稱金額（元）

1 存出保證金 4，917，265.08

2 應收證券清算款 18，491，137.79

3 應收股利 0.00

4 應收利息 157，435.66

5 應收申購款 342，159.32

6 其他應收款 0.00

7 待攤費用 0.00

8 其他 0.00

9 合計 23，907，997.85

5.8.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

5.8.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

§6開放式基金份額變動

單位：份

本報告期期初基金份額總額 1，946，460，690.47

本報告期基金總申購份額 95，146，568.52

減：本報告期基金總贖回份額 123，787，492.28

本報告期基金拆分變動份額 -

本報告期期末基金份額總額 1，917，819，766.71

§7影響投資者決策的其他重要信息

匯添富基金管理有限公司成立于2005年2月，公司總部設在上海陸家嘴，在北京、廣州設有分公司。匯添富是一家高起點、國際化、充滿活力的基金管理公司，致力于經過中長期的努力，發展成為中國最佳的資產管理公司之一，并且發展成為全球管理中國有關資產的最優秀的專業管理人之一。

匯添富在中國基金行業率先獲得特定客戶資產管理業務資格和QDII（合格境內機構投資者）業務管理資格，與全球頂尖投資管理公司資本集團（Capital Group）下屬企業資本國際（Capital International）締結了QDII合作關系，并成為加入亞洲公司治理協會（ACGA）的首家中國企業。

匯添富秉承"以企業基本分析為立足點，選取高質量證券，把握市場脈絡，作中長期投資布局，以獲得持續穩定增長的較高投資收益"的投資理念，為廣大投資者創造了持續良好的投資回報。截至本報告期末，匯添富管理的9只證券投資基金合計規模超過615億元，基金份額持有人戶數超過300萬，基金產品涵蓋股票型、指數型、混合型、債券型以及貨幣市場基金，不同風險收益特征的多層次產品線基本完善。

2009年，匯添富進一步大力加強投資研究團隊建設。目前已經形成了由經驗豐富的投資總監、研究總監和基金經理，以及數十名研究員組成的強大專業投資研究團隊。選股能力作為匯添富投資團隊的核心能力進一步加強。

2009年，匯添富加強專戶投資團隊建設，投資經理均有八年以上投資經驗，在資產管理領域擁有豐富的實踐經驗，并具有優秀的投資業績。截至本報告期末，匯添富專戶資產管理規模實現了迅速發展，并為投資者創造了較好的業績回報。

2009年，匯添富國際業務邁出了關鍵的步伐。5月，匯添富成為業內第五家獲準設立海外子公司的基金管理公司。11月，匯添富資產管理（香港）有限公司完成注冊，將成為匯添富開展境外資產管理業務以及跨境業務和合作的平臺。在本報告期內，匯添富獲批10億美元外匯額度，匯添富亞洲澳洲成熟市場（除日本外）優勢精選股票基金獲準發行，匯添富將在2010 的國際投資舞臺上大展身手。

在公司各項業務全面快速發展的同時，匯添富高度重視投資者服務和教育工作，充分利用電視、網絡、廣播、刊物等媒體渠道開展多樣化的投資者服務和教育活動。2009年，匯添富繼續積極開展"添富之約"投資者巡講系列活動，成功舉辦了數百場大型投資者教育宣講會以及數百場的小型交流會，直接受眾達到數萬人之多。在2009年第六屆"金基金"評選活動中，匯添富榮獲"最佳投資者關系獎"。

在塑造資產管理專業品牌的同時，匯添富也努力踐行企業公民的社會責任來回報社會。2009年，匯添富在安徽設立"添富之愛"獎學金，在云南怒江全資捐建的 "添富小學"正式掛牌并投入使用，同時還啟動"河流與孩子--金沙江流域助學計劃2009"。在2009年上海基金業"傳承責任，共譜未來"投資者教育活動中，匯添富的"河流與孩子公益助學"項目獲得"最受網民關注的社會責任事件"第二名。

本報告期內，匯添富憑借穩健的經營管理和優秀業績，榮獲權威機構評選的多個獎項： 2009年9月，匯添富獲得《理財周報》"2009最佳投研團隊基金公司"、"2009最佳投研團隊營銷創新基金公司"大獎； 2009年11月，匯添富榮獲《第一財經日報》"2009第一財經金融價值榜(CFV)"之"年度基金理財品牌"和"年度風險控制獎"； 2009年12月，匯添富榮獲搜狐財經"2009年最有影響力基金品牌獎"； 2009年12月，匯添富榮獲《新聞晨報》"2009十大特色基金公司"獎。

§8備查文件目錄

8.1備查文件目錄

8.1.1 中國證監會批準匯添富優勢精選混合型證券投資基金募集的文件；

8.1.2《匯添富優勢精選混合型證券投資基金基金合同》；

8.1.3《匯添富優勢精選混合型證券投資基金托管協議》；

8.1.4 基金管理人業務資格批件、營業執照；

8.1.5 報告期內匯添富優勢精選混合型證券投資基金在指定報刊上披露的各項公告；

8.1.6 中國證監會要求的其他文件。

8.2存放地點

上海市浦東新區富城路99號震旦國際大樓21樓匯添富基金管理有限公司

8.3查閱方式

投資者可于本基金管理人辦公時間預約查閱，或登錄基金管理人網站www.99fund.com查閱，還可撥打基金管理人客戶服務中心電話：400-888-9918查詢相關信息。