股指期貨培訓(xùn)總動(dòng)員 中金所拉開半月備戰(zhàn)

2010年01月21日 00:00
來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 作者：曹詠 李域

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本報(bào)記者 曹詠 李域 上海、深圳報(bào)道

關(guān)于股指期貨的各項(xiàng)培訓(xùn)將在本月下旬陸續(xù)展開。

知情人士透露，中國(guó)金融期貨交易所將于1月23日至2月5日在上海舉辦股指期貨業(yè)務(wù)系列培訓(xùn)。

記者獲得的文件顯示，中金所長(zhǎng)達(dá)半月的系列培訓(xùn)中，將按照參會(huì)對(duì)象分為高管班、首席風(fēng)險(xiǎn)官班、開戶及營(yíng)銷人員班、業(yè)務(wù)人員班等。接受培訓(xùn)的人員涵蓋期貨公司主要負(fù)責(zé)人以及各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人士，證券公司IB業(yè)務(wù)相關(guān)負(fù)責(zé)人也將參加本次培訓(xùn)。

“這是一次為股指期貨上市而做的總動(dòng)員。”一家期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人評(píng)價(jià)稱。據(jù)其透露，前一階段中金所已對(duì)旗下會(huì)員單位完成一輪集中檢查，重點(diǎn)涉及業(yè)務(wù)、后臺(tái)管理、技術(shù)三大領(lǐng)域，順利通過(guò)上輪檢查的會(huì)員單位將悉數(shù)參加本周末開始的培訓(xùn)。

此外，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)也將在近期于北京召集會(huì)員單位進(jìn)行新一輪培訓(xùn)。

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按照參會(huì)人員不同資歷，中金所將本輪培訓(xùn)分為高管班、首席風(fēng)險(xiǎn)官班、開戶及營(yíng)銷人員班、業(yè)務(wù)人員班共計(jì)四大部分。

知情人士透露，高管班培訓(xùn)過(guò)程中，相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人將介紹推進(jìn)股指期貨上市工作的關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)和相應(yīng)要求。

此外，高管班培訓(xùn)內(nèi)容還包括，證監(jiān)會(huì)期貨二部相關(guān)負(fù)責(zé)人將傳達(dá)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議及股指期貨上市動(dòng)員大會(huì)精神，對(duì)期貨公司做好股指期貨上市準(zhǔn)備工作進(jìn)行動(dòng)員；而中金所相關(guān)負(fù)責(zé)人將介紹股指期貨上市的工作進(jìn)展情況。

中金所在通知中強(qiáng)調(diào)，期貨公司董事長(zhǎng)以及總經(jīng)理必須參加上述培訓(xùn)。

本輪培訓(xùn)的另一項(xiàng)重點(diǎn)在于風(fēng)險(xiǎn)控制。根據(jù)要求，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)或稽核部門負(fù)責(zé)人將參加首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)。自從2008年首批首席風(fēng)險(xiǎn)官上任以來(lái)，他們?cè)谄谪浌颈闶且环N特殊的存在：作為公司高管，他們并不直接介入公司決策和具體的風(fēng)險(xiǎn)管理操作，而是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

在這次中金所培訓(xùn)中，上述風(fēng)控人員不僅僅需要了解目前推進(jìn)股指期貨工作的系列進(jìn)展，還將從中金所相關(guān)部門了解交易風(fēng)控以及實(shí)務(wù)。

來(lái)自期貨公司交易、結(jié)算以及技術(shù)部門的相關(guān)負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)主干將參加業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)班，培訓(xùn)重點(diǎn)在于股指期貨產(chǎn)品規(guī)則體系，投資者適當(dāng)性制度以及IB制度，交易、結(jié)算以風(fēng)控制度與實(shí)務(wù)，以及系統(tǒng)上線與全面測(cè)試要求。

開戶及營(yíng)銷人員培訓(xùn)班的培訓(xùn)對(duì)象，則包括期貨公司營(yíng)銷部門負(fù)責(zé)人、客戶開戶部門負(fù)責(zé)人，以及營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，來(lái)自證券公司的IB業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人同樣將參加培訓(xùn)。

券商積極備戰(zhàn)

事實(shí)上，目前券商的IB業(yè)務(wù)已經(jīng)處于暫停狀態(tài)。

證監(jiān)會(huì)日前下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》(下稱《通知》)，要求此前獲得IB業(yè)務(wù)資格的券商需要按照新的監(jiān)管要求重新進(jìn)行資格申請(qǐng)，得到當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門驗(yàn)收通過(guò)后才能開發(fā)新戶。

“我們已經(jīng)通過(guò)了證監(jiān)會(huì)IB業(yè)務(wù)的審核，各營(yíng)業(yè)部股指期貨業(yè)務(wù)正在等待各地方監(jiān)管部門的驗(yàn)收。”一家小型證券公司在接受記者咨詢時(shí)表示。

《通知》對(duì)新的券商IB認(rèn)證程序和具體要求較此前均提高了門檻，除須經(jīng)過(guò)總部和營(yíng)業(yè)部層面的雙重認(rèn)證外，對(duì)專門管理部門及專職人員的規(guī)定也更加明確。具體規(guī)定為，證券營(yíng)業(yè)部須在證券公司總部、期貨公司總部及本營(yíng)業(yè)部通過(guò)開業(yè)驗(yàn)收檢查，取得當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局書面無(wú)異議函后，方可開展IB業(yè)務(wù)。證券公司總期貨公司應(yīng)成立專門的介紹業(yè)務(wù)管理部門進(jìn)行業(yè)務(wù)對(duì)接。

不僅于此，開展IB業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)參加中期協(xié)組織的專項(xiàng)培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)證書；而專門從事IB業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)具備期貨從業(yè)人員資格并通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的IB業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試，并取得培訓(xùn)證書；而專門從事

具體到人員配備上，新的監(jiān)管要求還包括：證券公司總部需至少配備5名專職業(yè)務(wù)人員，開展介紹業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部則應(yīng)至少配備2名專職業(yè)務(wù)人員。

一時(shí)間，參加培訓(xùn)與組織員工和客戶培訓(xùn)已成為部分券商營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的主要工作。多家券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門人士透露，股指期貨IB業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)即將在本月下旬開始全面展開，多數(shù)公司的人力資源部已開始協(xié)調(diào)安排參訓(xùn)人選。

“IB業(yè)務(wù)專員的缺口是顯而易見的。”一期貨公司人士對(duì)記者稱，“一方面，券商希望能最大范圍的參與股指期貨，但另一方面，部分券商儲(chǔ)備的IB專員卻跟不上實(shí)際需求。”來(lái)自中國(guó)期貨協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)顯示，注冊(cè)的期貨從業(yè)資格人員不過(guò)2萬(wàn)余人，而國(guó)內(nèi)證券營(yíng)業(yè)部已逾3000家，獲得期貨從業(yè)資格且在證券公司工作的“合規(guī)人員”顯然更少。

IB資格重申過(guò)程中，券商間的“貧富”差距依舊明顯，大型券商除了有營(yíng)業(yè)部數(shù)量的優(yōu)勢(shì)外，在人員儲(chǔ)備上亦有相當(dāng)自信。

“公司目前具備期貨從業(yè)資格的人員足夠滿足規(guī)劃IB營(yíng)業(yè)部所需人員要求。”1月19日，廣發(fā)證券業(yè)務(wù)相關(guān)人士表示。據(jù)其稱，該公司已與廣發(fā)期貨公司就IB營(yíng)業(yè)部規(guī)劃原則進(jìn)行了討論研究，規(guī)劃已在制定中。

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