股指期貨培訓總動員中金所拉開半月備戰

2010年01月21日 00:00
來源：21世紀經濟報道作者：曹詠李域

0人參與0條評論

本報記者曹詠李域上海、深圳報道

關于股指期貨的各項培訓將在本月下旬陸續展開。

知情人士透露，中國金融期貨交易所將于1月23日至2月5日在上海舉辦股指期貨業務系列培訓。

記者獲得的文件顯示，中金所長達半月的系列培訓中，將按照參會對象分為高管班、首席風險官班、開戶及營銷人員班、業務人員班等。接受培訓的人員涵蓋期貨公司主要負責人以及各業務部門負責人士，證券公司IB業務相關負責人也將參加本次培訓。

“這是一次為股指期貨上市而做的總動員。”一家期貨公司相關負責人評價稱。據其透露，前一階段中金所已對旗下會員單位完成一輪集中檢查，重點涉及業務、后臺管理、技術三大領域，順利通過上輪檢查的會員單位將悉數參加本周末開始的培訓。

此外，中國期貨業協會也將在近期于北京召集會員單位進行新一輪培訓。

或將公布股指期貨時間表

按照參會人員不同資歷，中金所將本輪培訓分為高管班、首席風險官班、開戶及營銷人員班、業務人員班共計四大部分。

知情人士透露，高管班培訓過程中，相關業務負責人將介紹推進股指期貨上市工作的關鍵時間節點和相應要求。

此外，高管班培訓內容還包括，證監會期貨二部相關負責人將傳達證券期貨監管工作會議及股指期貨上市動員大會精神，對期貨公司做好股指期貨上市準備工作進行動員；而中金所相關負責人將介紹股指期貨上市的工作進展情況。

中金所在通知中強調，期貨公司董事長以及總經理必須參加上述培訓。

本輪培訓的另一項重點在于風險控制。根據要求，期貨公司首席風險官、合規或稽核部門負責人將參加首席風險官培訓。自從2008年首批首席風險官上任以來，他們在期貨公司便是一種特殊的存在：作為公司高管，他們并不直接介入公司決策和具體的風險管理操作，而是對公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

在這次中金所培訓中，上述風控人員不僅僅需要了解目前推進股指期貨工作的系列進展，還將從中金所相關部門了解交易風控以及實務。

來自期貨公司交易、結算以及技術部門的相關負責人和業務主干將參加業務人員培訓班，培訓重點在于股指期貨產品規則體系，投資者適當性制度以及IB制度，交易、結算以風控制度與實務，以及系統上線與全面測試要求。

開戶及營銷人員培訓班的培訓對象，則包括期貨公司營銷部門負責人、客戶開戶部門負責人，以及營業部總經理，來自證券公司的IB業務負責人同樣將參加培訓。

券商積極備戰

事實上，目前券商的IB業務已經處于暫停狀態。

證監會日前下發的《關于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業務管理的通知》(下稱《通知》)，要求此前獲得IB業務資格的券商需要按照新的監管要求重新進行資格申請，得到當地監管部門驗收通過后才能開發新戶。

“我們已經通過了證監會IB業務的審核，各營業部股指期貨業務正在等待各地方監管部門的驗收。”一家小型證券公司在接受記者咨詢時表示。

《通知》對新的券商IB認證程序和具體要求較此前均提高了門檻，除須經過總部和營業部層面的雙重認證外，對專門管理部門及專職人員的規定也更加明確。具體規定為，證券營業部須在證券公司總部、期貨公司總部及本營業部通過開業驗收檢查，取得當地證監局書面無異議函后，方可開展IB業務。證券公司總期貨公司應成立專門的介紹業務管理部門進行業務對接。

不僅于此，開展IB業務的證券營業部負責人應參加中期協組織的專項培訓，并取得培訓證書；而專門從事IB業務的人員，應具備期貨從業人員資格并通過中國期貨業協會組織的IB業務專項培訓和考試，并取得培訓證書；而專門從事

具體到人員配備上，新的監管要求還包括：證券公司總部需至少配備5名專職業務人員，開展介紹業務的證券營業部則應至少配備2名專職業務人員。

一時間，參加培訓與組織員工和客戶培訓已成為部分券商營業部負責人的主要工作。多家券商經紀業務部門人士透露，股指期貨IB業務專項培訓即將在本月下旬開始全面展開，多數公司的人力資源部已開始協調安排參訓人選。

“IB業務專員的缺口是顯而易見的。”一期貨公司人士對記者稱，“一方面，券商希望能最大范圍的參與股指期貨，但另一方面，部分券商儲備的IB專員卻跟不上實際需求。”來自中國期貨協會的數據顯示，注冊的期貨從業資格人員不過2萬余人，而國內證券營業部已逾3000家，獲得期貨從業資格且在證券公司工作的“合規人員”顯然更少。

IB資格重申過程中，券商間的“貧富”差距依舊明顯，大型券商除了有營業部數量的優勢外，在人員儲備上亦有相當自信。

“公司目前具備期貨從業資格的人員足夠滿足規劃IB營業部所需人員要求。”1月19日，廣發證券業務相關人士表示。據其稱，該公司已與廣發期貨公司就IB營業部規劃原則進行了討論研究，規劃已在制定中。