證監(jiān)會(huì)再查股指期貨中介業(yè)務(wù)合規(guī)性

2010年01月21日 02:00
來(lái)源：北京商報(bào)

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商報(bào)訊 (記者 陳潔) 為控制股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會(huì)決定進(jìn)一步規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(IB業(yè)務(wù))情況并明確表示在業(yè)務(wù)正式開(kāi)始前，各地證監(jiān)局將對(duì)證券公司的開(kāi)業(yè)準(zhǔn)備情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

證監(jiān)會(huì)表示，IB業(yè)務(wù)是保障投資者適當(dāng)性制度實(shí)施的主要渠道之一，自首家證券公司于2007年12月獲批IB業(yè)務(wù)資格以來(lái)，共有41家證券公司獲得了IB業(yè)務(wù)資格。但是，由于證券公司獲批IB業(yè)務(wù)資格已有兩年多的時(shí)間，且大部分證券公司并沒(méi)有真正開(kāi)展IB業(yè)務(wù)，加之股指期貨專業(yè)性強(qiáng)、杠桿高和風(fēng)險(xiǎn)大，因此貿(mào)然展開(kāi)容易產(chǎn)生各種問(wèn)題。

因此，證監(jiān)會(huì)要求已經(jīng)取得資格的券商全面梳理開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的制度、流程、人員、技術(shù)系統(tǒng)、風(fēng)控等方面的準(zhǔn)備情況，做好開(kāi)業(yè)前的準(zhǔn)備工作，并接受當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查后才能正式開(kāi)展。以求保障券商相關(guān)業(yè)務(wù)人員熟悉新的業(yè)務(wù)規(guī)則，并使參與股指期貨的投資者審慎參與，使投資者真正理解股指期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，從源頭上真正做到保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

證監(jiān)會(huì)的具體要求是，券商IB業(yè)務(wù)首先需要建立專職介紹業(yè)務(wù)人員體系，專職介紹業(yè)務(wù)人員要具備期貨從業(yè)人員資格并通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的介紹業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)和考試。其次，券商和期貨公司應(yīng)加強(qiáng)介紹業(yè)務(wù)內(nèi)部管理，根據(jù)相關(guān)規(guī)定聯(lián)合制定介紹業(yè)務(wù)實(shí)施辦法、業(yè)務(wù)規(guī)劃并聯(lián)合自查，相關(guān)資料報(bào)證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局備案。其中，自查結(jié)果還作為通過(guò)證監(jiān)局檢查的前提。再次，券商和期貨公司要切實(shí)加強(qiáng)介紹業(yè)務(wù)信息技術(shù)管理工作，對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行充分評(píng)估和測(cè)試，根據(jù)系統(tǒng)承受能力決定介紹業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)模，確保介紹業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。

名詞解釋：證券公司IB業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶并收取一定傭金的業(yè)務(wù)。

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