證監會再查股指期貨中介業務合規性

2010年01月21日 02:00
來源：北京商報

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商報訊 (記者陳潔) 為控制股指期貨風險，證監會決定進一步規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務(IB業務)情況并明確表示在業務正式開始前，各地證監局將對證券公司的開業準備情況進行現場檢查。

證監會表示，IB業務是保障投資者適當性制度實施的主要渠道之一，自首家證券公司于2007年12月獲批IB業務資格以來，共有41家證券公司獲得了IB業務資格。但是，由于證券公司獲批IB業務資格已有兩年多的時間，且大部分證券公司并沒有真正開展IB業務，加之股指期貨專業性強、杠桿高和風險大，因此貿然展開容易產生各種問題。

因此，證監會要求已經取得資格的券商全面梳理開展介紹業務的制度、流程、人員、技術系統、風控等方面的準備情況，做好開業前的準備工作，并接受當地證監局現場檢查后才能正式開展。以求保障券商相關業務人員熟悉新的業務規則，并使參與股指期貨的投資者審慎參與，使投資者真正理解股指期貨市場的風險，從源頭上真正做到保護投資者的合法權益。

證監會的具體要求是，券商IB業務首先需要建立專職介紹業務人員體系，專職介紹業務人員要具備期貨從業人員資格并通過中國期貨業協會組織的介紹業務專項培訓和考試。其次，券商和期貨公司應加強介紹業務內部管理，根據相關規定聯合制定介紹業務實施辦法、業務規劃并聯合自查，相關資料報證券公司和期貨公司住所地證監局備案。其中，自查結果還作為通過證監局檢查的前提。再次，券商和期貨公司要切實加強介紹業務信息技術管理工作，對信息系統進行充分評估和測試，根據系統承受能力決定介紹業務開展規模，確保介紹業務信息系統穩定運行。

名詞解釋：證券公司IB業務是指證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶并收取一定傭金的業務。