證監(jiān)會：首批融資融券試點券商凈資本門檻50億

2010年01月22日 19:58
來源：鳳凰網(wǎng)財經(jīng)

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鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊  中國證監(jiān)會今日發(fā)布《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》，要求試點公司凈資本50億元，且最近一次證券公司分類評價為A類。這標(biāo)志著證券公司的融資融券試點申請工作即將正式啟動。

關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見

為做好證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》(以下簡稱《監(jiān)管條例》)、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》(證監(jiān)發(fā)〔2006〕69號，以下簡稱《試點辦法》)及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合當(dāng)前試點需要，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

一、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，按照“試點先行、逐步推開”的步驟有序進(jìn)行。符合《試點辦法》和本文規(guī)定條件的證券公司可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)能力和準(zhǔn)備情況提出試點申請，我會將根據(jù)證券公司凈資本規(guī)模、合規(guī)經(jīng)營情況、風(fēng)險控制指標(biāo)以及中國證券業(yè)協(xié)會組織的試點實施方案專業(yè)評價結(jié)果和上海、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司組織的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測試結(jié)果，擇優(yōu)確定首批試點證券公司。我會將根據(jù)市場情況和試點效果，審慎穩(wěn)妥地擴(kuò)大試點范圍，有序推開，使之逐步成為證券公司的常規(guī)業(yè)務(wù)。

二、首批申請試點的證券公司，應(yīng)當(dāng)符合《試點辦法》的規(guī)定和以下條件：

1、最近6個月凈資本均在50億元以上。

2、最近一次證券公司分類評價為A類。

3、具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高。

4、已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試。

5、融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。

6、客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，賬戶開立、管理規(guī)范，客戶資料完整真實，建立了以“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶分類管理和服務(wù)體系。未出現(xiàn)客戶資產(chǎn)被挪用等侵害客戶權(quán)益的情形，未因公司原因出現(xiàn)群體性事件、惡性個案或?qū)е驴蛻纛l繁上訪、群訪，以及頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故。

7、我會規(guī)定的其他條件。

我會將嚴(yán)格按照《監(jiān)管條例》、《試點辦法》及上述條件，對首批證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行審批。成熟一家，批準(zhǔn)一家。

三、根據(jù)《行政許可法》和我會有關(guān)行政許可實施程序規(guī)定，我會制定并公示《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點行政許可申報材料目錄及內(nèi)容要求》。符合條件的證券公司可按規(guī)定向我會提交申報材料，同時抄報證券公司住所地證監(jiān)局。

四、各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查及其他日常監(jiān)管工作，對轄區(qū)內(nèi)申請融資融券業(yè)務(wù)試點證券公司的客戶資產(chǎn)安全、技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)、賬戶規(guī)范、內(nèi)部管理、風(fēng)險控制制度以及合規(guī)情況出具監(jiān)管意見，說明其是否符合審慎監(jiān)管要求。

試點工作啟動實施后，有關(guān)證監(jiān)局還應(yīng)跟蹤試點公司業(yè)務(wù)動態(tài)，及時發(fā)現(xiàn)新情況、新問題，密切監(jiān)測試點公司凈資本等各項風(fēng)控指標(biāo)，督促試點公司切實做好投資者教育、客戶管理和風(fēng)險防范工作。

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