證監會：首批融資融券試點券商凈資本門檻50億

2010年01月22日 19:58
來源：鳳凰網財經

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鳳凰網財經訊中國證監會今日發布《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》，要求試點公司凈資本50億元，且最近一次證券公司分類評價為A類。這標志著證券公司的融資融券試點申請工作即將正式啟動。

關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見

為做好證券公司融資融券業務試點工作，根據《證券公司監督管理條例》(以下簡稱《監管條例》)、《證券公司融資融券業務試點管理辦法》(證監發〔2006〕69號，以下簡稱《試點辦法》)及相關規定，結合當前試點需要，現將有關事項公告如下：

一、證券公司開展融資融券業務，按照“試點先行、逐步推開”的步驟有序進行。符合《試點辦法》和本文規定條件的證券公司可以根據自身業務能力和準備情況提出試點申請，我會將根據證券公司凈資本規模、合規經營情況、風險控制指標以及中國證券業協會組織的試點實施方案專業評價結果和上海、深圳證券交易所、中國證券登記結算公司組織的技術系統全網測試結果，擇優確定首批試點證券公司。我會將根據市場情況和試點效果，審慎穩妥地擴大試點范圍，有序推開，使之逐步成為證券公司的常規業務。

二、首批申請試點的證券公司，應當符合《試點辦法》的規定和以下條件：

1、最近6個月凈資本均在50億元以上。

2、最近一次證券公司分類評價為A類。

3、具備開展融資融券業務所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高。

4、已開發完成融資融券業務交易結算系統，并通過了證券交易所、證券登記結算公司組織的全網測試。

5、融資融券業務試點實施方案通過了中國證券業協會組織的專業評價。

6、客戶交易結算資金第三方存管有效實施，賬戶開立、管理規范，客戶資料完整真實，建立了以“了解自己的客戶”和“適當性服務”為核心的客戶分類管理和服務體系。未出現客戶資產被挪用等侵害客戶權益的情形，未因公司原因出現群體性事件、惡性個案或導致客戶頻繁上訪、群訪，以及頻繁發生信息安全事故或發生信息安全重大事故。

7、我會規定的其他條件。

我會將嚴格按照《監管條例》、《試點辦法》及上述條件，對首批證券公司申請開展融資融券業務進行審批。成熟一家，批準一家。

三、根據《行政許可法》和我會有關行政許可實施程序規定，我會制定并公示《證券公司融資融券業務試點行政許可申報材料目錄及內容要求》。符合條件的證券公司可按規定向我會提交申報材料，同時抄報證券公司住所地證監局。

四、各證監局應當根據現場檢查、非現場檢查及其他日常監管工作，對轄區內申請融資融券業務試點證券公司的客戶資產安全、技術系統建設、賬戶規范、內部管理、風險控制制度以及合規情況出具監管意見，說明其是否符合審慎監管要求。

試點工作啟動實施后，有關證監局還應跟蹤試點公司業務動態，及時發現新情況、新問題，密切監測試點公司凈資本等各項風控指標，督促試點公司切實做好投資者教育、客戶管理和風險防范工作。