券商融資融券業務試點申請書規范

2010年01月22日 22:34
來源：證監會

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【申請材料目錄】

一、融資融券業務試點申請書

證券公司融資融券業務試點申請書應當至少包括以下內容：

（一）公司基本情況（成立時間、注冊資本、法定代表人、主要股東、重大歷史沿革、最近一次證券公司分類評價結果等）；

（二）公司關于開展融資融券業務的內部決策情況以及公司章程的相關規定；

（三）公司符合開展融資融券業務試點的各項要求并具備開展融資融券業務各項條件的說明（包括制度、方案、人員、技術、資金及其占凈資本的比例、證券等方面）；

（四）公司開展融資融券業務實施方案的簡要說明；

（五）公司主要負責人關于申請材料真實、準確、完整的承諾；公司將合法、合規開展融資融券業務的承諾；

二、股東（大）會關于經營融資融券業務的決議

申請人應當提交公司股東（大）會關于同意公司經營融資融券業務的決議。

三、融資融券業務試點實施方案

申請人應當按照《證券公司監督管理條例》、《證券公司融資融券業務試點管理辦法》、《證券公司融資融券業務試點內部控制指引》、《關于開展證券公司融資融券業務試點工作有關問題的通知》、滬深證券交易所及證券登記結算公司有關實施細則、窗口指導內容擬定有關融資融券試點實施方案。實施方案應當包含融資融券業務開展的模式、規模控制、組織機構及分工，所需資金和證券的安排，客戶選擇與授信，賬戶及保證金、擔保物的管理，權益處理，利益沖突防范、證券公司客戶糾紛處理機制、投資者教育和風險控制的說明等。

四、內部管理制度

（一）內部管理制度文本。申請人提交的內部管理制度文本應符合《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司融資融券業務試點管理辦法》、《證券公司融資融券業務試點內部控制指引》、《關于開展證券公司融資融券業務試點工作有關問題的通知》等法律、法規和中國證監會有關規定，并應當切實可行。至少應包括：融資融券業務規則與操作流程、風險控制制度、業務隔離制度、投資者教育工作制度、客戶檔案管理制度、合規稽核制度和突發事件應急處置工作制度等。

（二）按照《證券公司融資融券業務試點管理辦法》及我會有關規定制定的選擇客戶的標準。

（三）融資融券交易風險揭示書標準文本。申請人自行擬定的融資融券交易風險揭示書標準文本應當明確充分，并包含中國證券業協會頒布的《融資融券交易風險揭示書必備條款》的全部內容。

（四）融資融券客戶服務合同標準文本。申請人自行擬定的融資融券客戶服務合同標準文本應包含中國證券業協會頒布的《證券公司融資融券合同必備條款》的全部內容，并符合法律、法規及證監會相關規定，權利義務安排合法、公平。

五、負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件

申請人應當提供負責融資融券業務的高級管理人員與相關業務人員名冊，以及相關的高管任職資格、從業資格證明文件。

六、公司合規總監出具的專項合規意見

應當至少包括以下內容：1、確認公司已就申請開展融資融券業務履行合法的內部決策、授權程序；2、確認公司符合開展融資融券業務試點的各項要求和條件；3、確認公司擬定的融資融券客戶服務合同標準文本合法、完備，并已包含《證券公司融資融券合同必備條款》的全部內容。

上述申報材料一式四份（至少一份為原件），其中三份報中國證監會，一份報申請人住所地證監局。

七、中國證監會要求的其他材料

視審核工作需要提交，其中至少包括由其他機構提交的以下文件：

（一）證券公司住所地證監局出具的監管意見函；

（二）中國證券業協會組織的試點實施方案專業評價意見；