試點融資融券 券商凈資本須超50億

2010年01月23日 02:31
來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞

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每經(jīng)記者曾子建

昨日(22日)晚間，證監(jiān)會官方網(wǎng)站公布《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》，規(guī)定首批申請試點的證券公司應(yīng)該符合六大條件，其中最近6個月凈資本應(yīng)均在50億元以上，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于原規(guī)定12億元的門檻。

據(jù)了解，除上述條件外，首批申請試點的券商應(yīng)在最近一次證券公司分類評價中被評為A類；具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高；已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易管理結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試；融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價；客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，賬戶開立、管理規(guī)范，客戶資料完整真實，建立了相關(guān)客戶分類管理和服務(wù)體系等。

按照指導(dǎo)意見的要求，首批申請試點融資融券的券商最近6個月凈資本應(yīng)均在50億元以上。據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，以2009年中報數(shù)據(jù)來看，目前凈資本在50億元以上的券商共有包括海通證券、中信證券、國泰君安、光大證券、申銀萬國、國信證券、廣發(fā)證券、齊魯證券、華泰聯(lián)合、東方證券、中金公司和方正證券等12家券商。

不過，對于券商申請融資融券資格，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，對于并不符合一參一控標(biāo)準(zhǔn)的券商，其申請融資融券業(yè)務(wù)并不會受到影響，但監(jiān)管層在最終做出批準(zhǔn)時應(yīng)符合“一參一控標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，如果按照這一標(biāo)準(zhǔn)，對于部分尚未解決“一參一控標(biāo)問題的券商而言，可能會延緩其申請融資融券業(yè)務(wù)的進(jìn)程。

證監(jiān)會還在指導(dǎo)意見中表示，首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點取得成效后，將適時逐步放寬試點的條件，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，分期分批地擴(kuò)大試點范圍。最近一次證券公司分類評價為B類以上、凈資本充足的證券公司可以根據(jù)自身實際情況，按照《試點辦法》的要求進(jìn)行相應(yīng)準(zhǔn)備。在擴(kuò)大試點范圍前，會另行公告相關(guān)的條件和標(biāo)準(zhǔn)。

業(yè)內(nèi)人士指出，待融資融券業(yè)務(wù)正式上線之后，券商之間可能又將展開一番客戶爭奪戰(zhàn)。

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