申請試點券商近6個月凈資本在50億以上

2010年01月23日 15:15
來源：新聞晚報作者：楚怡俊

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證監會昨日發布《關于開展券商融資融券業務試點工作的指導意見》。中國證監會昨日明確，首批申請融資融券業務試點的證券公司，需滿足最近6個月凈資本均在50億元以上，最近一次分類評價為A類等七大條件。客戶門檻要求，賬戶資產不低于100萬元，在試點券商開戶滿18個月；同時利率、費率依貸款利率上浮三個百分點。

證監會有關部門負責人介紹，首批申請試點的券商應在最近6個月凈資本均在50億元以上；最近一次證券公司分類評價為A類;具備開展融資融券業務所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高;已開發完成融資融券業務交易管理結算系統，并通過了證券交易所、證券登記結算公司組織的全網測試;融資融券業務試點實施方案通過了中國證券業協會組織的專業評價;客戶交易結算資金第三方存管有效實施，賬戶開立、管理規范，客戶資料完整真實，建立了相關客戶分類管理和服務體系等。

對于券商申請融資融券資格,證監會有關部門負責人表示,對于并不符合“一參一控”標準的券商,其申請融資融券業務并不會受到影響,但監管層在最終做出批準時應符合 “一參一控”的標準。證監會將嚴格按照《證券公司監督管理條例》、《證券公司融資融券業務試點管理辦法》對首批證券公司申請開展融資融券業務進行審批。成熟一家,批準一家。

根據《指導意見》，證券公司開展融資融券業務，按照“試點先行、逐步推開”的步驟有序進行。符合《試點辦法》和規定條件的證券公司可以根據自身業務能力和準備情況提出試點申請，證監會將根據證券公司凈資本規模、合規經營情況、風險控制指標以及中國證券業協會組織的試點實施方案專業評價結果和上海、深圳證券交易所、中國證券登記結算公司組織的技術系統全網測試結果，擇優確定首批試點證券公司。

《指導意見》要求試點證券公司應當高度重視、認真做好融資融券業務客戶適當性管理、投資者教育和維護穩定工作。要了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好,進行客戶篩選,防止風險承擔能力和投資經驗不足的客戶介入融資融券業務。此外，證監會表示，將會同有關部門加大對非法融資活動的打擊力度。