申請?jiān)圏c(diǎn)券商近6個(gè)月凈資本在50億以上

2010年01月23日 15:15
來源：新聞晚報(bào) 作者：楚怡俊

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證監(jiān)會昨日發(fā)布 《關(guān)于開展券商融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》。中國證監(jiān)會昨日明確，首批申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司，需滿足最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上，最近一次分類評價(jià)為A類等七大條件。客戶門檻要求，賬戶資產(chǎn)不低于100萬元，在試點(diǎn)券商開戶滿18個(gè)月；同時(shí)利率、費(fèi)率依貸款利率上浮三個(gè)百分點(diǎn)。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，首批申請?jiān)圏c(diǎn)的券商應(yīng)在最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上；最近一次證券公司分類評價(jià)為A類;具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高;已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易管理結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試;融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價(jià);客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，賬戶開立、管理規(guī)范，客戶資料完整真實(shí)，建立了相關(guān)客戶分類管理和服務(wù)體系等。

對于券商申請融資融券資格,證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,對于并不符合“一參一控”標(biāo)準(zhǔn)的券商,其申請融資融券業(yè)務(wù)并不會受到影響,但監(jiān)管層在最終做出批準(zhǔn)時(shí)應(yīng)符合 “一參一控”的標(biāo)準(zhǔn)。證監(jiān)會將嚴(yán)格按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》對首批證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行審批。成熟一家,批準(zhǔn)一家。

根據(jù)《指導(dǎo)意見》，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，按照“試點(diǎn)先行、逐步推開”的步驟有序進(jìn)行。符合《試點(diǎn)辦法》和規(guī)定條件的證券公司可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)能力和準(zhǔn)備情況提出試點(diǎn)申請，證監(jiān)會將根據(jù)證券公司凈資本規(guī)模、合規(guī)經(jīng)營情況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)以及中國證券業(yè)協(xié)會組織的試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)結(jié)果和上海、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司組織的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測試結(jié)果，擇優(yōu)確定首批試點(diǎn)證券公司。

《指導(dǎo)意見》要求試點(diǎn)證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視、認(rèn)真做好融資融券業(yè)務(wù)客戶適當(dāng)性管理、投資者教育和維護(hù)穩(wěn)定工作。要了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好,進(jìn)行客戶篩選,防止風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和投資經(jīng)驗(yàn)不足的客戶介入融資融券業(yè)務(wù)。此外，證監(jiān)會表示，將會同有關(guān)部門加大對非法融資活動的打擊力度。

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