門檻已定 30家券商備選融資融券

2010年01月25日 03:18
來源：第一財經(jīng)日報 作者：陸媛

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上證所上周邀請20家券商參加技術(shù)端口會議

陸媛

一場融資融券試點資格的爭奪大戰(zhàn)正在國內(nèi)各券商間展開，而有望獲得試點資格的券商將不再局限于此前市場流傳的11家，另外有9家券商也進入了監(jiān)管層的視野。

20家券商受邀參會

證監(jiān)會上周五發(fā)布《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》(下稱“指導(dǎo)意見》)，其中凈資本50億元門檻、A類評級等七大指標(biāo)，將首批試點候選者粗略圈定在30家A類券商中。這點燃了一些非重點券商的希望。

而《第一財經(jīng)日報》昨日獲悉，上海證券交易所(下稱“上證所”)上周舉行的融資融券技術(shù)端口會議上，參會者除了11家去年參加過全網(wǎng)測試的券商外，另外9家券商也獲邀參會。

此前已經(jīng)參與全網(wǎng)測試的11家券商包括海通證券、光大證券、東方證券、中信證券、國泰君安、廣發(fā)證券、招商證券、華泰證券、申銀萬國、國信證券、銀河證券等。

目前全國共106家券商，為了擠入融資融券試點名單，他們正在各顯神通。值此特殊時期，上證所此舉無異于向市場發(fā)出了一個信號。

券商門檻

從證監(jiān)會給出的7方面試點申請條件來看，硬性指標(biāo)最為基礎(chǔ)，其中特別要求，試點券商最近6個月凈資本均在50億元以上。

除了上述硬性指標(biāo)，申請試點的券商還必須做到客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，賬戶開立、管理規(guī)范，客戶資料完整真實，建立了以“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶分類管理和服務(wù)體系，未出現(xiàn)客戶資產(chǎn)被挪用等侵害客戶權(quán)益的情況，未因公司原因出現(xiàn)群體性事件、惡性個案或?qū)е驴蛻纛l繁上訪、群訪，以及頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故；證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

申銀萬國、招商證券近年來曾經(jīng)發(fā)生過交易系統(tǒng)堵塞乃至癱瘓。對于這樣的券商是否要受上述條件影響，證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，這的確是選擇試點的考慮條件之一。

“一參一控”為考核條件之一

證監(jiān)會規(guī)定的其他條件包括券商必須達標(biāo)許多監(jiān)管政策，證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，是否達標(biāo)“一參一控”和解除“同業(yè)競爭沖突”等監(jiān)管政策，將成為證監(jiān)會考慮發(fā)放試點牌照的條件之一。指導(dǎo)意見第四條要求證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)券商出具監(jiān)管意見，說明其是否符合審慎監(jiān)管要求。

中信證券以及匯金系券商申銀萬國、國泰君安等重點券商在參選融資融券首批試點時受上述條件影響有多大，上述負(fù)責(zé)人并沒有明確表示。

但是沒有達標(biāo)“一參一控”的券商可能會浪費旗下券商的全套牌照和充足凈資本金。由于只能以法人資格申請且母、子公司不可以同時申請，華泰證券、中信證券等控股多家子公司的券商系中只能有一家可以申請。

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融資融券試點7大門檻：

1、最近6個月凈資本均在50億元以上。

2、最近一次證券公司分類評價為A類。

3、具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高。

4、已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試

5、融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。

6、客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，賬戶開立、管理規(guī)范，客戶資料完整真實，建立了以“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶分類管理和服務(wù)體系。未出現(xiàn)客戶資產(chǎn)被挪用等侵害客戶權(quán)益的情形，未因公司原因出現(xiàn)群體性事件、惡性個案或?qū)е驴蛻纛l繁上訪、群訪，以及頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故。

7、證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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