中金所要求嚴把股指期貨投資者準入關

2010年01月25日 05:20
來源：中國證券報－中證網

0人參與0條評論

□本報記者李中秋

中國金融期貨交易所23日到24日召集全國期貨公司董事長、總經理和券商IB業務負責人集中參加股指期貨業務培訓。參會人士透露，證監會和中金所相關負責人在此次培訓會上要求，各大期貨公司和券商營業部在受理股指期貨開戶業務時，要以適當性制度為重點，嚴把投資者準入關。同時，中金所全面結算會員和交易會員應當抓緊“對接”，加快結算業務測試工作。另悉，23日進行的股指期貨統一開戶測試工作進展順利，中金所將于2月5日召開首次會員大會。

“嚴”字當頭

據透露，證監會相關負責人在會議上強調，股指期貨的推出對于資本市場的發展意義重大，其功能發揮不是一朝一夕的。因此，期貨公司不要在上市初期一味追求交易量，風險控制和開戶等工作要“嚴”字當頭，確保股指期貨平穩推出；同時，以適當性制度為重點，深入開展投資者教育；嚴控風險，嚴把投資者準入關，做好輿論引導與宣傳。

據介紹，中金所此次針對期貨公司的業務培訓內容主要包括：投資者適當性制度介紹、中金所的規則修訂及自律監管、投資者教育工作安排、維穩及信訪工作要求、股指期貨分級結算及風險控制以及適當性制度實施要點及開戶相關規定。

中金所同時要求，全面結算會員和交易會員之間，應當加快結算業務測試和“對接”。據介紹，中金所會員分為全面結算會員、交易結算會員、交易會員和特別結算會員四大類。根據規定，交易會員的股指期貨業務結算，必須通過全面結算會員或特別結算會員(銀行)進行。不過，由于銀行參與股指期貨結算相關辦法尚在制定中，這意味著交易會員的股指期貨結算業務，有可能率先通過全面結算會員進行。

統一開戶測試順利

除了緊鑼密鼓地開展高管培訓，中金所于23日啟動股指期貨開戶測試。數家期貨公司參與測試的工作人員在接受中國證券報記者采訪時表示，測試過程進展順利，統一開戶系統與中金所之間的系統銜接通暢。

據悉，首次開戶測試從23日上午9：30開始，14：00結束。相關人士介紹，客戶申請開戶的流程為：期貨公司首先對開戶客戶的資料進行審核，審核通過后利用統一開戶系統向中國期貨保證金監控中心(下稱監控中心)分別報送機構法人和自然人開戶資料，監控中心對公司報送的資料再次進行實質性審查，審核通過后由監控中心向中金所申請交易代碼。之后，中金所再將批準的交易編碼，通過監控中心傳回期貨公司。

“本次測試有充裕的時間讓我們熟悉相關流程，對首次測試中出現的問題進行調整”，上海某期貨公司參與測試的人士透露。在此之前，中金所仿真交易開戶都是在仿真系統中進行的，本次測試首次將中金所客戶系統與期貨公司會員端進行連接，進行真實開戶測試。與商品期貨開戶流程相比，本次測試在開戶過程中要求對期貨公司營業部編碼進行校驗，開戶程序更顯嚴格。中金所還將在1月30日、2月6日進行第二次和第三次測試。