投資者適當性制度有望全面鋪開
【本報訊】記者近日獲悉，有關部門下發了《關于加強證券經紀業務管理的規定》的征求意見稿。《規定》明確券商應建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的服務，并根據客戶所在地區、財務狀況、專業知識、投資經驗、年齡及投訴情況等進行分類，每年評估一次客戶的風險承受能力。
《規定》也強化了營業部及從業人員的經紀業務管理辦法，客戶回訪、投訴糾紛處理、營業部負責人強制離崗制度也在《規定》中得到明確和細化。
“創業板是投資者適當性制度的首次試水，而即將推出的股指期貨、融資融券業務則標志著適當性制度的全面鋪開”。分析人士表示，“投資者以后并非什么市場都能參與，什么品種都能買賣。創業板只是不讓新股民參與，股指期貨基本上排斥了散戶的參加，適當產品提供給適當客戶的理念將有力貫徹。
分析人士說，“未來適當性制度將主要根據投資者獲取解讀信息和風險承受能力，對投資者進行類別區分。根據投資產品的不同，在監管規則、流通規則和信息披露規則等方面設置不同的條件。相應投資者的風險承受能力越低，其入市要求也越嚴格。”(張 歡)
[責任編輯：sunyi]
標簽：投資者 規定 適當性
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