證監(jiān)會舉辦期貨公司和券商高管股指期貨培訓班

2010年01月25日 19:48
來源：證監(jiān)會網(wǎng)站

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日前，中國證監(jiān)會在上海舉辦期貨公司和證券公司高管人員股指期貨培訓班。證監(jiān)會主席助理姜洋出席并講話。他指出，推出股指期貨是貫徹落實《國務院關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》精神，加強資本市場基礎性制度建設的重要舉措。目前股指期貨上市的各項準備工作正積極有序推進，要珍惜機遇，嚴控風險，嚴格落實投資者適當性制度的各項要求，扎實推進投資者開戶工作，確保股指期貨順利推出和平穩(wěn)運行。

姜洋指出，推出股指期貨對于資本市場改革發(fā)展意義重大。股指期貨上市后，隨著其功能的逐步發(fā)揮，將有利于形成股票市場的“內(nèi)在穩(wěn)定器”機制，增加市場彈性；有利于形成股票市場市場化的資產(chǎn)價格形成機制；有利于培育股票市場成熟的機構投資者隊伍；有利于完善股票市場風險管理的內(nèi)在體制機制；有利于完善期貨市場體系，深化市場功能。

姜洋說，股權分置改革等資本市場基礎性制度建設，進一步完善了市場運行的體制機制，為推出股指期貨創(chuàng)造了良好的市場環(huán)境。近年來，期貨市場法規(guī)制度逐步健全，市場監(jiān)管不斷加強，現(xiàn)行的制度和監(jiān)管體系經(jīng)受住了國際金融危機的考驗，推出股指期貨的制度基礎不斷夯實。中金所成立三年多來，按照“高標準、穩(wěn)起步”的要求深入推進股指期貨籌備工作，目前各項籌備工作已經(jīng)就緒，具備了推出股指期貨的現(xiàn)實條件。

姜洋強調(diào)，期貨等金融衍生品是一把“雙刃劍”，既能管理風險，使用不當也會引發(fā)風險。各期貨公司、證券公司要把風險防范放在十分突出的位置，全面檢視各項業(yè)務準備環(huán)節(jié)，做好風險隱患排查工作，完善應急預案，確保萬無一失。在開戶環(huán)節(jié)要嚴格落實好投資者適當性制度，有效避免投資者盲目入市，從源頭上保護投資者合法權益。要按照“把規(guī)則講透、把風險講夠”的原則，持續(xù)深入地開展投資者教育工作。

對于下一步的上市推進工作，姜洋要求，各期貨公司、證券公司要切實增強使命感和責任感，嚴格落實各項監(jiān)管要求，認真履行中介機構的職責，共同推進股指期貨市場平穩(wěn)起步。一是要完善內(nèi)控、合規(guī)制度，把投資者適當性制度的各項要求落到實處。中金所要對制度落實情況加強檢查，堅決打擊違法違規(guī)，加大責任追究的力度。二是要精心組織開戶工作，加強開戶環(huán)節(jié)的管理，嚴格開戶審核制度，完善客戶投訴和糾紛的處理機制。三是要進一步規(guī)范中間介紹業(yè)務，按照權責明確、風險可控的原則，成熟一家、驗收一家、開業(yè)一家。四是要保障信息技術系統(tǒng)安全，積極開展信息技術系統(tǒng)的升級、聯(lián)網(wǎng)和測試工作，制定應急預案，加強應急演練工作。

證監(jiān)會、中金所的有關負責人進行了授課。來自全國期貨公司和從事股指期貨中間介紹業(yè)務的證券公司高管人員300余人參加了此次培訓班。據(jù)悉，此次培訓班除對期貨公司和證券公司相關高管人員進行培訓外，還將對期貨公司首席風險官和開戶、交易、結算、合規(guī)、風控等主要崗位的負責人與業(yè)務骨干人員進行股指期貨業(yè)務和規(guī)則的專項培訓，接受培訓的人員總計預計達3000人。針對從事股指期貨中間介紹業(yè)務的證券公司的股指期貨業(yè)務培訓也將陸續(xù)展開。