保期指平穩上市證監會再提四要求

2010年01月26日 02:00
來源：證券時報

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要把投資者適當性制度落到實處，把風險防范放在突出位置

證券時報記者于揚

本報訊中國證監會近日在上海舉辦期貨公司和證券公司高管人員股指期貨培訓班。證監會主席助理姜洋出席培訓班并對股指期貨下一步的上市推進工作提出四項要求：中金所要將投資者適當性制度落到實處，各證券公司要嚴格開戶審核制度，本著“成熟一家、驗收一家、開業一家”的宗旨進一步規范中間介紹業務(IB業務)，積極開展信息技術系統的升級、聯網和測試。

姜洋指出，推出股指期貨是貫徹落實《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》精神，加強資本市場基礎性制度建設的重要舉措。目前股指期貨上市的各項準備工作正積極有序推進，要珍惜機遇，嚴控風險，嚴格落實投資者適當性制度的各項要求，扎實推進投資者開戶工作，確保股指期貨順利推出和平穩運行。

他表示，推出股指期貨對于資本市場改革發展意義重大。股指期貨上市后，隨著其功能的逐步發揮，將有利于形成股票市場的“內在穩定器”機制，增加市場彈性；有利于形成股票市場市場化的資產價格形成機制；有利于培育股票市場成熟的機構投資者隊伍；有利于完善股票市場風險管理的內在體制機制；有利于完善期貨市場體系，深化市場功能。

姜洋說，股權分置改革等資本市場基礎性制度建設，進一步完善了市場運行的體制機制，為推出股指期貨創造了良好的市場環境。目前各項籌備工作已經就緒，具備了推出股指期貨的現實條件。

對于下一步的上市推進工作，姜洋為各期貨公司、證券公司提出四項要求。他說，中介機構要切實增強使命感和責任感，嚴格落實各項監管要求，共同推進股指期貨市場平穩起步。一是要完善內控、合規制度，把投資者適當性制度的各項要求落到實處。中金所要對制度落實情況加強檢查，堅決打擊違法違規，加大責任追究的力度。二是要精心組織開戶工作，加強開戶環節的管理，嚴格開戶審核制度，完善客戶投訴和糾紛的處理機制。三是要進一步規范中間介紹業務，按照權責明確、風險可控的原則，成熟一家、驗收一家、開業一家。四是要保障信息技術系統安全，積極開展信息技術系統的升級、聯網和測試工作，制定應急預案，加強應急演練工作。

姜洋強調，期貨等金融衍生品是一把“雙刃劍”，既能管理風險，使用不當也會引發風險。各期貨公司、證券公司要把風險防范放在十分突出的位置，全面檢視各項業務準備環節，做好風險隱患排查工作，完善應急預案，確保萬無一失。在開戶環節要嚴格落實好投資者適當性制度，有效避免投資者盲目入市，從源頭上保護投資者合法權益。要按照“把規則講透、把風險講夠”的原則，持續深入地開展投資者教育工作。

據悉，此次培訓班除對期貨公司和證券公司相關高管人員進行培訓外，還對期貨公司首席風險官和開戶、交易、結算、合規、風控等主要崗位的負責人與業務骨干人員進行股指期貨業務和規則的專項培訓。針對從事股指期貨中間介紹業務的證券公司的股指期貨業務培訓也將陸續展開。