券商申請融資融券試點需先過三關(guān)

2010年01月26日 05:25
來源：中國證券報－中證網(wǎng)

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□本報記者 申屠青南

中國證監(jiān)會22日發(fā)布的通知明確，證監(jiān)會審核證券公司提交的融資融券業(yè)務(wù)試點申請時，需要證券公司同時提交證券公司住所地證監(jiān)局出具的監(jiān)管意見函，中國證券業(yè)協(xié)會出具的試點實施方案專業(yè)評價意見，滬深證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司提供的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測試評估報告。

證監(jiān)會要求，各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查及其他日常監(jiān)管工作，對轄區(qū)內(nèi)申請融資融券業(yè)務(wù)試點證券公司的客戶資產(chǎn)安全、技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)、賬戶規(guī)范、內(nèi)部管理、風(fēng)險控制制度以及合規(guī)情況出具監(jiān)管意見，說明其是否符合審慎監(jiān)管要求。

證券公司在提出試點申請前，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定向中國證券業(yè)協(xié)會提交融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案。中國證券業(yè)協(xié)會對試點實施方案進行專業(yè)評價，主要針對試點實施方案的科學(xué)性、合理性、完整性和可操作性進行評價，主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系、業(yè)務(wù)開展計劃與主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險監(jiān)控、業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)合同和風(fēng)險揭示書、客戶管理和投資者教育等。

滬深證券交易所、中證登公司組織的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測試已經(jīng)進行了兩次，中信證券、海通證券等11家券商參與了測試，預(yù)計30日將進行第三次測試。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，融資融券試點作為一項行政許可項目，完全按照行政許可審批的流程和要求來走。證監(jiān)會將在受理券商的申請之后，按照行成熟一家、批準(zhǔn)一家”的原則來確定最終的首批試點名單。

根據(jù)證監(jiān)會下發(fā)的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點行政許可申報材料目錄及內(nèi)容要求》，證券公司申請試點資格，除了應(yīng)向證監(jiān)會提交融資融券業(yè)務(wù)試點申請書，還應(yīng)提交股東(大)會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議、融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度、負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件、公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項合規(guī)意見和證監(jiān)會要求的其他材料。

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