融資融券30日第三次全網測試

2010年01月27日 03:19
來源：第一財經日報

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證監會將窗口指導重點券商，投資者開戶門檻要求100萬元且有18個月以上交易經驗

陸媛

本周六(1月30日)，融資融券第三次全網測試啟動。該測試仍由滬深交易所和中國證券登記結算公司聯合組織。中信證券、海通證券等11家重點券商將再次參試，以角逐申請試點資格的首張“通行證”——技術系統全網測試評估報告。

昨日一即將參加測試的券商人士對《第一財經日報》透露了上述消息。該人士稱，證監會將對上述重點券商的融資融券開戶進行窗口指導，而在相關指導原則要求，投資者開戶門檻在100萬元以上，申請開戶者必須有18個月以上交易經驗。

據悉，此次參與測試的11家重點券商即參加了滬深交易所和中國證券登記結算公司組織的前兩次聯網測試的券商。

券商為“通行證”加力

融資融券小考不斷。根據證監會上周五在其官方網站公布的融資融券試點券商資格的申請材料，入選試點券商，除了凈資本和A級分類等硬性指標，券商還需得到另外三張“通行證”，分別是：券商所在地證監局的監管意見函、證券業協會的專業評價意見、滬深交易所和中國證券登記結算公司組織的技術系統全網測試評估報告。目前各大券商正為這三張“通行證”各顯神通。

“由于上海證券交易所在去年更換了新一代交易系統，我們也特別需要在這個新平臺上跑一下試試?！鄙鲜鋈倘耸勘硎荆半m然我們凈資本規模比較靠前，但現在也不能說100%有把握拿到試點資格，每一個環節我們都得加力。

100萬門檻釋放謹慎起步信號

上周五證監會發布的《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》中第八條提到，試點證券公司應加強客戶的準入管理，審慎設定申請融資融券業務客戶的資質條件和資產“門檻”，對金融資產達到一定數額，具備一定的證券投資經驗和相應風險承擔能力，了解熟悉相關業務規則的客戶提供融資融券業務服務。

雖然證監會要求試點券商自行設定客戶資產門檻，但上述重點券商人士昨日表示：“這是證監會的窗口指導原則定的，之前我們各券商沒有統一。”該人士稱，根據窗口指導原則，融資融券客戶開戶門檻將定在100萬元，交易經驗必須有18個月以上，歷經一輪牛市熊市，有一定的風險識別能力。

而在上周五證監會召開的新聞發布會中曾透露，融資融券開戶門檻可能為50萬元?！瓣P于客戶的開戶門檻，我們還在討論中，但50萬元是至少必須的，可能還會更高一些?！弊C監會相關部門負責人曾在該發布會上如是表示。

面對此次測試中客戶開戶門檻的提高，業內人士認為，這釋放了監管層希望融資融券謹慎起步的態度。

某券商一位資金過百萬元的上?？蛻粢呀浗拥搅藴y試融資融券的邀請，他介紹該券商的新界面分為股票、基金和信用，“融資操作還是比較簡潔，”他說，“但是將來如果不能夠提供很多融券的話，我就要考慮提前去其他的券商那里開戶，或者直接轉戶過去。

這位客戶分別嘗試了幾筆融資和融券交易，然后在未平倉合約中可以查詢到上述交易的情況，品種歸類為融資融券，相對于普通的股票交易，這一界面更多的顯示欄目包括抵押資產和清算金額及歸還數量。