招商證券：隨時可切換至正式運營系統狀態

2010年01月28日 02:41
來源：中國證券網－上海證券報

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⊙記者劉偉 ○編輯劉玉鳳

對于即將推出的融資融券新業務，券商的相關業務準備工作達到什么程度？記者就此采訪了招商證券董事總經理趙斌，他表示，招商證券各項業務已經就緒，隨時可以切換到正式運營的系統狀態。

記者：招商證券為業務試點進行的管理制度和業務流程準備情況如何？

趙斌：招商證券十分重視融資融券業務試點籌備工作，目前我公司完成了客戶適當性管理、投資者教育、風險管理、客戶信用賬戶管理、融資融券授信管理及業務稽核等各方面的制度設計，建立了完整的業務組織體系和管理架構，管理及業務人員已全部到位。總體而言，公司已為開展融資融券業務試點做好了充分的準備，具備了試點融資融券業務開展的各方面條件。

記者：招商證券在開發融資融券交易系統和風險監控系統方面有哪些準備？

趙斌：招商證券對融資融券業務需求分析及IT系統已經進行了非常充分的準備工作，并已建立了獨立的融資融券交易系統、客戶管理系統和風險監控系統，將專業的融資融券管理、監控系統與集中交易、集中清算系統相結合，全面體現大集中系統優勢。

為保證融資融券系統安全、穩定運行，同時避免對現有集中交易系統的沖擊，公司將融資融券系統單獨部署、獨立運行。獨立的集中式融資融券系統充分體現了不同系統的專業化分工，既保證了系統的專長、效率及功能拓展，又降低了公司整體信息技術系統的風險。公司融資融券系統現有在線運行及備份運行兩套設備，完全能夠滿足保障數據安全，應對突發事件的需要。

目前我公司為融資融券各系統服務的專職技術人員都已到位，相關人員專職處理融資融券各系統的日常運行管理工作，完全模擬真實上線的運行狀態，隨時可以切換到正式運營的系統狀態。

記者：招商證券逐日盯市、預警和平倉等方面的制度建設如何？

趙斌：招商證券已經完成逐日盯市、預警和平倉等方面的各項制度建設。相關制度以維持擔保比例為核心，以維護客戶和公司雙方利益為基石，以客戶賬戶資產安全為目標，建立了事前、事中、事后三道風險防范體系。

記者：招商證券在投資者教育、風險揭示等方面有哪些措施？

趙斌：我們對融資融券投資者教育工作實行流程化、標準化的管理，提供一對一的服務。已經制訂了融資融券業務投資者教育方案和流程，各營業部按標準化流程落實，同時做好投資者教育工作中的留痕工作。已全面建立了以“了解自己的客戶”和流適當性服務”為核心的客戶分類管理和服務體系，將能夠有效防止風險承擔能力和投資經驗不足的客戶介入融資融券業務，確保將適當的產品提供給適當的投資者。