券商融資融券專業評價今起受理

2010年01月28日 03:30
來源：證券時報

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評價內容細化為16大項指標、200個要點

證券時報記者于揚

本報訊中國證券業協會27日發布并實施《證券公司融資融券業務試點實施方案專業評價工作規程》，專業評價工作小組專家名單同時對外公布。這意味著從即日起，符合試點規定條件的證券公司，可以開始向協會申請進行試點實施方案的專業評價。據了解，在評價結束后，協會將評價小組的專家意見、表決結果和排名情況函告中國證監會，證監會據此將進行最終的行政許可。

專業評價將主要針對試點實施方案的科學性、合理性、完整性和可操作性以及業務風險控制制度的落實情況進行評價，主要內容包括業務決策與授權體系設置、業務開展計劃與主要業務環節、業務隔離與風險監控、業務技術系統、業務合同和風險揭示書、客戶管理和投資者教育等。證券業協會組織評價工作小組會議，集中對試點實施方案進行評價。

評價工作小組專家由21人組成，人員分別來自證監會相關部門、交易所、證券登記結算公司、協會等單位推薦，選聘行業內熟悉融資融券業務流程、技術系統和風險控制要求的專業人士擔任。小組專家由協會聘任并公布。每次評價工作會議原則上由9—11名專家參與評價。

據協會有關負責人介紹，為保證評價工作的公正與公平，將細化評價指標與要點，統一掌握評價的標準和尺度，盡量避免人為因素影響。在評價內容上，將試點實施方案內容進一步分為證券公司內部管理，與證券交易、登記、結算相關的環節，業務合同與投資者教育，監管重點關注事項等四個方面，并細化為16大項指標，200個左右的要點進行評價。在評價流程上，將通過審閱材料、聽取公司陳述與答辯、專家討論等環節，集中對所有證券公司申報的試點實施方案的內容、特色、差異等進行綜合分析、評估和比較后，給出專業評價意見和結果。

符合《指導意見》規定條件的證券公司，可以向證券業協會申請進行試點實施方案的專業評價，并提交申請書、承諾書、試點實施方案等材料，具體要求可參考《證券公司融資融券業務試點實施方案專業評價申請材料內容與格式》。證券公司在申請材料中可以結合本公司試點準備情況，詳細說明本公司業務試點實施方案的特點、做法和風險控制措施的具體內容。