券商融資融券試點方案“把關團”亮相

2010年01月28日 04:52
來源：第一財經日報

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任亮

本周末，部分券商將進行融資融券第三次全網測試，首批試點券商的確定也有望隨后進行。而甄選試點券商將由中國證券業協會(下稱“中證協”)負責，昨日，中證協已經公布了21人的專業評價工作小組。

專業評價工作小組中，既包括中國證監會、滬深交易所以及中證協、中證登等部門官員，也包括了部分行業內熟悉融資融券業務流程、技術系統和風險控制要求的券商相關業務負責人。其中，中證協副會長兼秘書長陳自強擔任評價工作小組召集人。

目前，共有11家券商參加了三次融資融券全網測試，而首批試點券商也將從這批券商中選出。除了符合中國證監會的相關硬性規定外，專業評價工作小組的評價也將是這些券商要過的重要一關。

根據中證協公布的《證券公司融資融券業務試點實施方案專業評價工作規程》，專業評價工作小組采用工作會議方式，集中對各證券公司申報的試點實施方案進行評價。每次評價工作會議原則上由9~11名專家參與，主要對試點實施方案的科學性、合理性、完整性和可操作性，以及業務風險控制制度的落實情況進行評價。

評價工作小組在評價過程中，可以要求申請試點的證券公司負責融資融券業務的高級管理人員及相關業務人員到場，對試點實施方案的內容進行陳述，并接受詢問。必要時，評價工作小組也可以進行現場檢查。

而申請試點的券商也需要報送相關專業評價的申請材料。其中報送的試點實施方案中需要明確業務決策與授權體系、業務開展計劃、主要業務環節、業務隔離與風險監控、業務技術系統、業務合同與風險揭示書以及客戶管理與投資者教育等。

從上述券商需要報送的材料中也可以看到，融資融券試點不僅需要硬性指標，也極其考驗券商的智慧。當然，最終的決定還需中國證監會做出。完成專業評價后，中證協須將評價工作小組專家評價意見、表決結果和排名情況函報告中國證監會。

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