證券業協會：券商可申請融資融券方案專業評價

2010年01月28日 07:16
來源：證券日報作者：朱寶琛

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中國證券業協會相關負責人27日表示，將證券公司融資融券業務試點實施方案的專業評價納入證券業協會現行的證券公司專業評價機制內進行，有利于進一步完善行業自律機制，提高行業自律水平。

該負責人說，符合《指導意見》規定條件的證券公司，可以向證券業協會申請進行試點實施方案的專業評價，并提交申請書、承諾書、試點實施方案等材料，具體要求可以參考《證券公司融資融券業務試點實施方案專業評價申請材料內容與格式》。證券公司在申請材料中可以結合本公司試點準備情況，詳細說明本公司業務試點實施方案的特點、做法和風險控制措施的具體內容。

為保證試點實施方案專業評價的公正與公平，中國證券業協會將采取四方面的措施。

一是細化評價指標與要點，統一掌握評價的標準和尺度，盡量避免人為因素影響。在評價內容上，將試點實施方案內容進一步分為證券公司內部管理，與證券交易、登記、結算相關的環節，業務合同與投資者教育，監管重點關注事項等四個方面，并細化為十六大項指標，200個左右的要點進行評價。在評價流程上，將通過審閱材料、聽取公司陳述與答辯、專家討論等環節，集中對所有證券公司申報的試點實施方案的內容、特色、差異等進行綜合分析、評估和比較后，給出專業評價意見和結果。

二是建立以問責制為核心的評價制度。首先，由協會聘任業內熟悉融資融券業務流程、技術系統、風險控制和監管要求等方面內容的專業人士擔任評價專家。其次，擬定了專家工作守則，對評價專家的行為規范提出了具體要求。第三，證券公司在申請專業評價時，需要同時提交由公司及法定代表人、經營管理的主要負責人簽字蓋章的承諾書。

三是建立了評價專家回避制度。規定評價專家與申請評價證券公司存在重大利益關系時，應當履行回避義務的四種情形和強制回避的情形：本人或其直系親屬在申請評價證券公司中工作的；本人近五年內曾在申請評價證券公司中工作的；本人所任職機構與申請評價證券公司存在重大利益沖突的；其他可能影響評價工作公正性的情形。

四是建立了公示制度。專業評價工作小組專家名單由協會在網站上公布，接受監督。

上述負責人表示，專業評價將主要針對試點實施方案的科學性、合理性、完整性和可操作性以及業務風險控制制度的落實情況進行評價，主要內容包括業務決策與授權體系設置、業務開展計劃與主要業務環節、業務隔離與風險監控、業務技術系統、業務合同和風險揭示書、客戶管理和投資者教育等。

與此同時，該負責人還指出，開展證券公司融資融券業務試點，是加強我國資本市場基礎性制度建設，不斷豐富證券交易方式，完善市場功能，繼續夯實市場穩定運行內在基礎，促進資本市場穩定健康發展的重要舉措，也是拓寬證券公司業務范圍、改善證券公司盈利模式的有益探索。對各證券公司報送的試點實施方案進行科學、專業的評估，一方面，通過比較達到將優秀試點實施方案挑選出來的目的，并不斷優化、細化融資融券業務操作規程；另一方面，通過評價也可以及時發現問題采取措施，降低試點過程中可能產生的風險和問題，確保試點工作順利進行。