融資融券方案啟動(dòng)專業(yè)評(píng)價(jià)

2010年01月28日 07:49
來源：東方早報(bào)

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早報(bào)記者 忻尚倫 陳靜思

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)昨天發(fā)布《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作規(guī)程》等三份文件，允許符合條件的證券公司申請(qǐng)融資融券方案的專業(yè)評(píng)價(jià)。

根據(jù)公告，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將成立專業(yè)評(píng)價(jià)工作小組。該工作小組由來自證監(jiān)會(huì)、兩市交易所、中證登、證券公司的21名專業(yè)人士組成；采用工作會(huì)議的方式，集中對(duì)各證券公司申報(bào)的試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)價(jià)。每次評(píng)價(jià)工作會(huì)議原則上由9至11名專家參與評(píng)價(jià)，召開時(shí)間根據(jù)實(shí)際情況確定。

位列此次專家小組的一位專家昨天告訴早報(bào)記者，這可以看作是中國“研究建立證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)制”的成果，將有利于提高行業(yè)自律水平。

可查資料顯示，“證券公司融資融券試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)”，是各家券商申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)的必備“準(zhǔn)生證”之一。

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)22日發(fā)布的《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》(詳見早報(bào)26日A28版)，申請(qǐng)首批試點(diǎn)的券商除了凈資本和A級(jí)分類等硬指標(biāo)外，還需得到另外三張“準(zhǔn)生證”——所在地證監(jiān)局的監(jiān)管意見函、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的專業(yè)評(píng)價(jià)意見、滬深交易所和中國證券登記結(jié)算公司組織的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測試評(píng)估報(bào)告。

鑒于券商報(bào)送的試點(diǎn)實(shí)施方案必須包括“與證券交易所、登記結(jié)算公司、存管銀行有關(guān)系統(tǒng)的聯(lián)網(wǎng)測試情況”，因而券商想要報(bào)送融資融券試點(diǎn)申請(qǐng)材料，最早也要等到本周六的第三次全網(wǎng)測試完成。

此外，融資融券試點(diǎn)的備戰(zhàn)工作還包括：兩市交易篩選標(biāo)的證券以及可充抵保證金證券的范圍和名單，并適時(shí)公布；證監(jiān)會(huì)確定首批試點(diǎn)的券商名單。

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