融資融券即日起連續性測試

2010年02月01日 06:14
來源：東方早報

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東方早報記者 忻尚倫

繼上周六暫停了一年有余的融資融券聯網測試順利完成后，今天起11家參與了三次聯測的券商將進入每天的連續模擬測試，以測試不同狀態下可能發生的突發情況，保證該業務早日平穩推出。

上周六的全網聯測距離前一次測試的間隔時間長達1年多，其因此被視為“恢復性測試”。據悉，每家券商下屬的大部分營業部均參與了這次聯測，覆蓋面很廣。

而從今天開始，11家券商每天都將進行連續性的模擬測試。“就和正常的融資融券交易一樣，從早上開盤到下午收盤，作為實戰的模擬演練。”一位券商業務負責人說。

據悉，待所有模擬測試完成后，監管部門會據測試情況給每家券商出具情況認定。模擬測試期間，監管部門還可能對每家券商進行現場評估。

截至目前，11家券商中大多尚未遞交“融資融券試點方案”。“我們爭取在春節前上報方案，希望能加入首批試點。”東方證券業務負責人說。

中國證券業協會一人士也表示，估計參加過全網測試券商的試點方案在春節前都能遞交完畢，然后協會將在春節后一一對方案作出“專業評價意見”

根據證監會1月22日發布的《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》，申請首批試點的券商除了凈資本和A級分類等硬指標外，還需得到另外三張“準生證”——所在地證監局的監管意見函、證券業協會的專業評價意見、滬深交易所和中國證券登記結算公司組織的技術系統全網測試評估報告。

另據中國證券業協會專業評價工作組的一位專家表示，因股東原因而不符合“一參一控”標準，應不會成為券商申請融資融券業務的障礙。

“關鍵是公司層面要符合合規標準，下屬參股公司股權要清晰，且不能有同業競爭問題。”該專家個人認為，股東的股權問題應該不會對券商本身開展業務產生太大影響。

一分析人士也表示，若股東股權要完全符合“一參一控”標準的話，那11家券商中大部分都將被踢出局。

可查資料顯示2008年10月，監管層召開融資融券香山會議，確定包括中信證券在內的11家券商參加全網測試。毋庸置疑，首批試點將從這11家中產生。這11家券商包括海通證券、光大證券、東方證券、中信證券在國泰君安、廣發證券、招商證券、華泰證券、申銀萬國、國信證券、銀河證券。

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