中信證券備戰融資融券 一參一控或不影響新業務試點

2010年02月02日 22:15
來源：21世紀經濟報道 作者：曠野

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“中信證券有信心做好各項準備工作，配合監管部門，在融資融券、股指期貨等新業務領域，積極參與試點。”2月2日下午，在給本報記者的電子郵件中，中信證券（600030.SH）董秘兼新聞發言人譚寧如此表態。

1月31日，證監會有關部門負責人公開指出：“一參一控”是證券公司融資融券業務首批試點的硬指標。

但中信證券處置超限持有華夏基金和中信建投證券股權仍存懸念。

參考監管層的明確表態——“合規經營是選擇首批試點的必要條件”，中信證券躋身融資融券首批試點名單似已成小概率事件。

2月1日，中信證券以-6.51%領跌券商股。2日，中信證券依然飄綠。

2日下午收市后，面對市場關注和熱議，中信證券正式表態：“我們已做好開展融資融券業務試點的各項準備工作，近期，公司將向中國證券業協會上報專業評價申請材料，然后，按有關要求向證監會上報試點資格申請。

合規、試點兩手抓

上述電子郵件中，譚寧稱：“公司積極落實規范事項的同時，全力備戰融資融券和股指期貨業務。

目前，中信證券正順應監管要求積極推進兩方面工作：按照監管要求，抓緊解決一參一控和同業競爭、規范華夏基金股權等事項；另一方面，按照監管部署，積極穩步推進融資融券和股指期貨等業務試點的準備工作。

此前，證監會有關負責人指出：開展融資融券業務的證券公司按規定扣減凈資本的同時，還應按照不低于融資融券業務規模50％的比例計算業務風險資本準備。因此，凈資本是券商一爭高下的重要“兵器”

“截至去年末，公司凈資產616億元（未經審計），凈資本接近350億元，做好了試點的資金準備。”譚寧稱。

從業務部門和人員的配備看，中信證券已專門設立信用交易管理部負責融資融券業務，主要準備工作集中在融資融券業務交易系統、管理系統的準備和制度建設。

“2009年我們進行了全年持續性仿真交易測試，建成目前國內最先進的融資融券交易系統，并完成了6家銀行的三方存管業務測試。”他稱。

在譚寧看來，中信證券完全符合融資融券業務的技術要求與規范，具備開展業務的技術條件。

他告訴記者：“中信證券股指期貨業務的試點準備工作在穩步進行中。

原則性解決方案已上報

中信證券和中信建投證券同為全國性、綜合性券商，兩者的前途命運與中信如何處置超限持股緊密相連。

譚寧透露：“2009年底，中信證券已向深圳證監局提交原則性解決方案，并向中國證監會、相關主管部門做了專題匯報。目前，根據上報的原則性解決方案，正在抓緊落實。

中信證券尋求持股中信建投證券合規的解決之道，已歷經2年嘗試，論證提出了很多不同的解決思路，“但是要克服涉及面廣、程序復雜等困難”

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