招商證券:具備開展融資融券業務試點的各項條件

2010年02月04日 01:42
來源：證券日報

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目前還沒有遞交申請材料

□ 本報記者莊少文

融資融券第三次全網測試已經結束，招商證券圓滿地完成此次測試。招商證券融資融券業務負責人在接受《證券日報》記者采訪時表示，招商證券已經具備開展融資融券業務試點的各項條件。他還透露，到目前為止，招商證券還沒有遞交融資融券的申請材料。

針對此次“大考”，招商證券做了周密計劃和精心部署。公司成立了專門的測試工作組，下設信息技術小組、業務小組、風險控制小組、清算小組、應急小組、支持小組等6個專門項目組，各項目組均由相關部門負責人和業務骨干組成。

招商證券同時制定了詳細的測試方案，該方案責任到人，分工明確，時間控制精準。此外，為確保萬無一失，公司制定了周密、完善的應急預案，有效應對衛星通信異常、交易異常、報盤異常、清算異常、網絡中斷、電源中斷等各種突發情況。

強大的系統準備是招商證券此次測試順利進行的另一保障。據招商證券信息技術部門負責人介紹，為保證融資融券系統安全、避免對現有集中交易系統的沖擊，公司將融資融券系統單獨部署、獨立運行，并部署了在線運行及備份運行兩套設備。在2008年兩次全網測試之后，系統一直都在運作，并進行了持續的升級，完全模擬真實上線的運行狀態，隨時可以切換到正式運營的系統狀態。

談到本次融資融券業務測試與上兩次的區別，該負責人表示，前兩次測試主要是側重于交易環節，本次測試增加了管理系統、風控系統、網上交易系統的測試和校驗，對各參與主體在業務開展后將用到的系統均進行了測試。本次測試更為全面深入，安排了一些邊界測試，驗證了試點方案的實施效果，充分考慮了真實展業過程中可能遇到的情況。同時增加了信用賬戶與創業板投資者適當性管理規定進行對接的測試內容及深圳市場信用證券賬戶的使用信息申報測試。

談到本次測試與上兩次相比在擔保證券及標的證券有何變化時，該負責人表示，本次測試在擔保證券中新增了創業板股票，投資者在信用賬戶中進行涉及創業板股票的操作，也必須符合創業板對投資者的資質要求。標的證券的篩選程序與前兩次大致相同，招商證券在交易所公布的標的證券范圍內做進一步的篩選公布公司的標的證券范圍。

招商證券融資融券業務負責人表示，此次全網測試是一次全市場恢復性聯通測試，目的在于全面地檢驗技術系統就緒情況及安全適用狀態，公司在完成交易所規定的測試內容之外，也盡可能地安排了一些邊界測試，充分考慮了真實展業過程中可能遇到的問題。

記者了解到，招商證券共有17家營業部參加了此次測試。招商證券融資融券業務負責人告訴記者，到目前為止，招商證券還沒有遞交融資融券的申請材料。