券商IB重開閘股指期貨有望節后開戶

2010年02月10日 01:30
來源：北京商報

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商報訊(記者孟凡霞)股指期貨投資者適當性制度本周一正式出臺。昨日，期貨業協會又火速下發了股指期貨后續相關文件。隨著規則一步步明晰，股指期貨離我們近在咫尺。

期貨業協會昨日發布的兩份文件分別為《股指期貨交易特別風險揭示》、《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》。同時，期貨業協會還與證券業協會聯合發布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務協議指引》(以下簡稱《IB協議指引》)》

記者注意到，此次亮相的《IB協議指引》與2007年版本相比有所修改。例如第十一條規定，證券公司應當建立并有效執行協助開戶制度，對客戶開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示股指期貨交易風險，進行相關知識測試和風險評估，做好開戶入金指導，嚴格執行投資者適當性制度。2007年的版本未涉及投資者適當性制度的相關知識測試和風險評估等內容。

“這是根據投資者適當性制度的要求特別增加的內容。”對此，期貨業協會有關負責人表示。該人士同時透露，研究并起草這三項自律規則主要是為了配合股指期貨的順利推出，督促期貨公司嚴格執行投資者適當性制度、審慎選擇股指期貨投資者，將適當的產品銷售給適當的客戶，引導期貨公司與取得中間介紹業務資格的證券公司建立介紹業務對接規則。

另據記者了解，股指期貨正式開戶有望近日啟動。日前召開的2010年度海南轄區期貨監管工作會議透露，股指期貨開戶工作在春節前隨時可能開展。海南證監局副局長張海山表示，2月上旬，期貨公司要全面做好開戶準備工作。河南證券期貨監管工作會議也曾透露，如不出現變化，正式允許開戶的時間最早在春節假期過后的第一天。

名詞解釋：

IB業務：即股指期貨中間介紹業務，是證券公司與期貨公司事先達成協議，證券公司為期貨公司介紹客戶，并提供相關服務，期貨公司向證券公司支付相應報酬。