股指期貨開戶要求

2010年02月21日 13:44
來源：鳳凰網財經

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股指期貨開戶條件一覽表

1. 自然人開戶需要提供哪些資料？

答：自然人開戶需要提供以下資料：

1)投資者身份證原件；

2)指令下達人、資金調撥人、結算單確認人身份證復印件(新版身份證須復印正反兩面)；

3)提供個人銀行借記卡作為期貨結算賬戶(銀行賬戶必須是工行、農行、建行、交行或者中行);

4)投資者學歷證明文件；

5)投資經歷證明文件；

6)財務狀況證明文件；

7)誠信狀況證明文件。

2. 一般法人開戶需要提供哪些資料？

答：一般法人開戶需要提供以下資料：

1)《企業法人營業熱照》副本原件；

2)《組織機構代碼證》副本原件；

3)《稅務登記證》原件；

4)開戶代理人身份證原件；

5)法定代表人、指令下達人、資金調撥人、結算單確認人身份證復印件(新版身份證須復印正反兩面)；

6)由法定代表人簽署的授權委托書；

7)企業銀行賬號作為期貨結算賬戶；(銀行賬戶必須是工行、農行、建行、交行或者中行)

8)投資經歷證明文件；

9)凈資產證明文件(加蓋公章的最近12個月內的資產負債表 )

10)具有相應的決策機制和操作流程相關證明材料(加蓋公章)

3. 什么是一般法人和特殊法人？

答：特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構客戶，以及須經監管機構或者主管機關批準才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。

4. 特殊法人包括哪些？

稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構投資者，以及須經監管機構或者主管機關批準才能參與股指期貨交易的其他法人。

5.自然人客戶的基本情況、財務狀況、誠信狀況和相關投資經歷包括哪些內容和要求？

答：自然人客戶的基本情況、財務狀況、誠信狀況和相關投資經歷包括：

1)自然人客戶基本情況包括年齡與學歷兩個方面。(學歷或者學位證明為畢業證書或者學位證書 )

2)自然人客戶財務狀況包括金融類資產證明或者年收入證明，并且所提供證明距申請開戶日期間隔不得超過一個月，其中金融類資產包括銀行存款、股票、基金、期貨權益及債券、黃金、理財產品(計劃)等資產；年收入證明包括稅務機關出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。

3)自然人客戶誠信狀況為近兩個月內個人信用報告。

4)自然人客戶投資經歷包括商品期貨交易經歷與證券交易經歷。(加蓋相關期貨公司結算專用章的商品期貨交易結算單或股指仿真期貨交易結算單,加蓋相關證券營業部專用章的股票對賬單)

5)自然人客戶的基本情況、財務狀況、誠信狀況和相關投資經歷綜合評估得分不低于70分

6.一般法人中的相關人員需要參加測試，主要指哪些人員？

答：一般法人中的相關人員主要指一般法人客戶的指定下單人、結算單確認人、資金調撥人以及合同簽署人。

7. 客戶如何參加股指期貨測試，通過測試的要求是什么？

答：由期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業務的證券公司根據交易所統一編制的試卷對客戶進行測試，且參加測試的客戶測試評分不低于80分，對于未能通過測試的客戶，期貨公司可以在繼續培訓后再組織其參加測試。

8. 客戶在股指期貨仿真交易和商品期貨交易經歷中具體有什么要求？

答：客戶在股指期貨仿真交易和商品期貨交易經歷需符合以下要求：

1)股指期貨仿真交易：客戶需要具有至少10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。

2) 商品期貨交易：客戶需提供最近三年內具有10筆以上商品期貨交易成交記錄結算單，并且該結 算單上有相關期貨公司結算專用章。

9. 一般法人所提供參與股指期貨的決策機制和操作流程包括哪些要求和內容？

答：一般法人所提供的決策機制和操作流程需加蓋公章，其中決策機制應包括參與股指期貨決策的主體與決策程序；操作流程應明確業務環節、崗位職責以及相應的制衡機制。

10. 投資者在參與股指期貨交易前需做好哪些準備工作？

答：客戶在本公司完成開戶手續后，在進行期貨交易前，需做好以下準備工作：

1)熟讀期貨經紀合同條款，正確理解股指期貨交易風險；

2)詳細了解股指期貨合約細則。

3)熟悉行情報價版面和交易軟件的使用功能；

4) 對股指期貨交易的基本面和技術面有一定的了解。 對股指期貨交

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