中金所：期貨公司不得下達開戶指標攬客

2010年02月22日 00:29
來源：證券時報 作者：游石

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證券時報記者 游石

本報訊 2月20日，中金所向會員單位發布《關于開立股指期貨交易編碼的通知》，宣布今日9時起受理投資者的開戶申請，并要求期貨公司不得以下達開戶指標、獎勵、慶典、渲染、勸誘等方式招攬客戶。

上述通知要求，會員單位要嚴格按照中國證監會、中金所有關要求，制定落實股指期貨投資者適當性制度的實施方案，并及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中金所備案，報備審核無異議后方可受理客戶開戶；認真落實開戶實名制，規范系統操作、細化業務流程，切實保障開戶工作順利進行。

而特殊法人機構申請股指期貨交易編碼必須獲得相關監管機關或者主管機關的批準。會員單位對特殊法人機構的開戶申請材料進行審核后，要配合特殊法人機構到中金所辦理相關開戶手續。

中金所要求會員單位在為客戶申請交易編碼前，應按照監控中心和中金所的開戶要求在開戶系統認真填報客戶名稱、證件號碼、所屬營業部編碼等相關信息，并確保信息的真實、準確和完整。

通知還要求，各會員單位要做好開戶預估，制訂開戶計劃，平穩安排進度，避免集中開戶、突擊開戶；制訂詳細的開戶工作方案，安排好足夠的人力、場地和相應的資料、設施；嚴格開戶標準，規范開戶流程，不得以任何形式放松開戶標準，簡化正常流程；開戶過程中要認真做好投資者教育與風險提示工作，不得以下達開戶指標、獎勵、慶典、渲染、勸誘等方式招攬客戶；及時化解開戶工作中可能出現的問題，并密切配合中國證監會和中金所開展的開戶現場督導檢查和監管巡查工作；每日向中金所報送客戶開戶動態信息，及時溝通開戶進展情況。

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