中金所落實期指適當性制度報備工作

2010年02月22日 01:14
來源：證券日報

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□ 本報記者朱寶琛

中國證監會《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》頒布實施以來，中國金融期貨交易所堅決落實相關規定，嚴把標準、積極輔導、做好適當性制度報備審核工作，2月18日開始受理期貨公司適當性制度實施方案的報備，2月21日起派出15個檢查小組陸續奔赴全國各地開展現場督導檢查。

相關負責人表示，股指期貨投資者適當性制度是加強我國資本市場基礎性制度建設的一項重要工作，是保護投資者合法權益，保障股指期貨平穩推出和安全運行的重要制度保障。

據悉，1月8日股指期貨獲批消息公布后，中國證監會和中金所高密度地組織了大量培訓，來自期貨公司和證券公司的近3000名高管、營業部負責人、營銷人員、開戶人員和相關崗位業務人員等參加了培訓。

為確保該項工作順利完成，2月8日，《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》頒布當日，中金所發出《關于報備股指期貨投資者適當性制度實施方案和相關工作制度的通知》，要求各會員單位精心組織、妥善安排，根據股指期貨投資者適當性制度的有關規定，認真制定本單位的實施方案，建立健全相關工作制度，并按照《期貨公司投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報備指南(試行)》的要求做好報備工作。該通知明確，會員總經理是本單位實施適當性制度的第一責任人；會員首席風險官應當對報備的實施方案和相關工作制度進行審核。

據了解，各會員單位也在積極行動，春節期間加班加點，認真貫徹落實投資者適當性制度各項要求，做好投資者開戶各項準備工作。投資者開戶作為股指期貨上市過程中的第一項實質性業務操作，投資者適期貨公司及相關監管機構都將面臨適當性制度和IB制度這兩項創新所帶來的考驗和挑戰。中金所將積極全面落實適當性制度及開戶環節的各項監管要求。

此外，在做好各項業務準備工作的同時，中金所將投入大量監管資源，深入開戶一線，全方位、大面積、深入持久地開展適當性制度督導檢查工作，務必保證檢查時間貫穿開市前后，檢查范圍覆蓋全部會員的大部分營業網點，嚴把開戶關，為股指期貨平穩推出、安全運行奠定堅實基礎。

審計法實施條例5月施行違規資產新增有價證券

本報訊國務院辦公廳發布“中華人民共和國國務院令第571號”，公布了修訂后的《中華人民共和國審計法實施條例》，決定自2010年5月1日起施行。修訂后的條例規定，違反國家規定取得的資產，新增加了“有價證券”。國務院辦公

據了解，《中華人民共和國審計法實施條例》已經2010年2月2日國務院第100次常務會議修訂通過，這次修訂后的《中華人民共和國審計法實施條例》被予以公布。修訂后的條例，進一步明確了審計監督的范圍，規范了審計監督權限，加強了對審計機關的監督。原條例為1997年公布。

在修訂后的條例中，所稱違反國家規定取得的資產，除了包括原規定的違反國家規定向他人收取的款項、實物等，還增加了“有價證券”一項。