寶盈基金總經(jīng)理陸金海陷信任危機(jī)

2010年02月22日 03:36
來源：第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)

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賈華斐

去年多只基金業(yè)績(jī)墊底的寶盈基金總經(jīng)理陸金海卷入了一場(chǎng)信任危機(jī)。多個(gè)渠道的消息源向《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》證實(shí)，這位任職三年半的基金老總已經(jīng)被有關(guān)方面要求下課。

據(jù)本報(bào)了解，2月初深圳證監(jiān)局找寶盈基金三家股東的負(fù)責(zé)人，以及寶盈基金董事長(zhǎng)進(jìn)行了一次監(jiān)管談話。陸金海正是在這次談話中間被投了“不信任票”

連續(xù)三個(gè)季度業(yè)績(jī)墊底

參與了上述談話的寶盈基金三大股東之一、中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托投資有限公司(下稱“外貿(mào)信托”)副總經(jīng)理?xiàng)钭岳碜蛉諏?duì)記者表示：“該說的意見我已在會(huì)議上全部表達(dá)了，現(xiàn)在不太方便對(duì)外透露。

而一位不愿透露姓名的知情人士則表示，監(jiān)管部門這樣做“肯定是出于維護(hù)基金持有人的利益”

從公開信息來看，寶盈基金的業(yè)績(jī)至少顯得乏善可陳。

自2009年三季度開始，寶盈基金的業(yè)績(jī)?cè)贏股的基金中持續(xù)墊底，尤其是投資總監(jiān)陸萬山管理的寶盈泛沿海基金和寶盈鴻利基金。好買網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，2009年全年，寶盈泛沿海在股票型基金中排名倒數(shù)第四，寶盈鴻利基金在偏股混合型基金中排名倒數(shù)第一。

而這一糟糕情況始自2009年三季度。當(dāng)時(shí)，寶盈鴻利基金以15.41%的虧損在偏股混合型基金中排名倒數(shù)第一。而今年以來，這一狀況并未改變。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2月21日，寶盈泛沿海以-11.66%的年初以來凈值增長(zhǎng)率排在所有開放式基金的倒數(shù)第二位，遠(yuǎn)落后于同期上證指數(shù)-7.90%的表現(xiàn)。

造成這一狀況很大程度上源自寶盈系基金“與眾不同”的倉(cāng)位水平：數(shù)據(jù)顯示，2009年一季度末，2009年全年業(yè)績(jī)最差的寶盈鴻利股票倉(cāng)位僅3.99%，二季度倉(cāng)位則提高到73.67%，三季度末倉(cāng)位降至38.58%，四季度末為69.91%。

基金經(jīng)理紛紛離職

與此同時(shí)，寶盈基金的人事變動(dòng)之劇烈也為業(yè)內(nèi)所矚目。記者查閱了該基金公司旗下共8只基金的公開信息，除了2007年11月26日就職管理基金鴻陽的陳茂仁，以及2008年9月1日就職寶盈增強(qiáng)收益?zhèn)突鸹鸾?jīng)理陳若勁以外，其余所有的基金經(jīng)理均是在2008年12月22日陸萬山擔(dān)任投資總監(jiān)之后任職，履職時(shí)間均不滿一年。

一位已經(jīng)離職了的前寶盈基金基金經(jīng)理告訴記者，2008年底寶盈基金原投資總監(jiān)劉豐元辭職。在2009年春節(jié)之后，多位基金經(jīng)理，包括趙龍、歐陽東華、姚剛、牛春暉等先后離職。這些人有的去了其他基金公司，有的轉(zhuǎn)投券商，而劉豐元?jiǎng)t選擇從事私募行業(yè)。

記者在深入了解后發(fā)現(xiàn)，寶盈基金倉(cāng)位水平變化劇烈和多位基金經(jīng)理離職的原因，都指向公司總經(jīng)理。

“他比較強(qiáng)勢(shì)，經(jīng)常干預(yù)基金經(jīng)理的操作，當(dāng)時(shí)很多基金經(jīng)理感覺受到了掣肘。”一位深圳的業(yè)內(nèi)人士這樣評(píng)價(jià)陸金海。

“陸金海極其喜歡干預(yù)我們的操作，當(dāng)時(shí)都是他說了算，要求我們加倉(cāng)減倉(cāng)，而且變換極快。開始我們有所抵觸，他就經(jīng)常以書面形式，通過會(huì)議來對(duì)我們作出正式要求?！鄙鲜龌鸾?jīng)理稱，這只是自己及同事選擇離職的原因之一，更大的原因是他們認(rèn)為陸金海的管理有合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

“(2009年)春節(jié)后我們開始覺得不太正常。春節(jié)前的指揮還只是局限于倉(cāng)位層面，后來直接指揮到個(gè)股。誰也不知道他判斷的依據(jù)是什么，我們覺得風(fēng)險(xiǎn)太大，而出了事責(zé)任只是基金經(jīng)理來承擔(dān)，于是大家就選擇不干了?！鄙鲜鲭x職的基金經(jīng)理說。

這一情況也和前述知情人士介紹的狀況吻合?！罢f他強(qiáng)勢(shì)，這肯定是有的，但這不是基金經(jīng)理離職的真正原因。從總經(jīng)理的角度干預(yù)基金經(jīng)理的操作不可能僅僅是為了滿足自己對(duì)公司的控制欲吧？我覺得這背后是有原因的。

而這一過程里到底是否如上述基金經(jīng)理所說的，出了“風(fēng)險(xiǎn)”，目前還不得而知。不過，多數(shù)業(yè)內(nèi)人士均猜測(cè)，寶盈基金的問題應(yīng)該不只是業(yè)績(jī)差的問題。

“每年都有幾只基金業(yè)績(jī)墊底，怎么不見別的基金被監(jiān)管層這樣處理呢？”上述知情人士表示。

寶盈路在何方？

消息人士稱，在2月4日的會(huì)議上，寶盈基金主要負(fù)責(zé)人已經(jīng)作出更換總經(jīng)理的承諾。而來自寶盈基金內(nèi)部人士的消息也顯示，在今年元旦開始上班之后，監(jiān)管部門對(duì)寶盈基金進(jìn)行了為期兩周左右的調(diào)查，當(dāng)時(shí)公司不少員工都被叫去談話。

而來自寶盈基金的另一消息源稱，就這一人事變動(dòng)，寶盈基金董事會(huì)尚未開會(huì)表決。

當(dāng)記者問及楊自理對(duì)新任總經(jīng)理的要求時(shí)，他表示，希望新任總經(jīng)理符合“管理合規(guī)、對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)和對(duì)股東負(fù)責(zé)三個(gè)要求”

“對(duì)于新任總經(jīng)理，我們傾向于海選來產(chǎn)生，也可以由股東推薦。誰推薦的不要緊，關(guān)鍵是要有經(jīng)驗(yàn)、有能力，而且要人品好?！睏钭岳肀硎?，“我們只是小股東，這些標(biāo)準(zhǔn)也只是我們的一個(gè)期望。

昨日截稿前，寶盈基金正式回應(yīng)本報(bào)，其中稱，“(公司)最近沒開過董事會(huì)，不可能討論總經(jīng)理去留；陸總正常上班，公司情況正常”。

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