寶盈基金總經理陸金海陷信任危機

2010年02月22日 03:36
來源：第一財經日報

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賈華斐

去年多只基金業績墊底的寶盈基金總經理陸金海卷入了一場信任危機。多個渠道的消息源向《第一財經日報》證實，這位任職三年半的基金老總已經被有關方面要求下課。

據本報了解，2月初深圳證監局找寶盈基金三家股東的負責人，以及寶盈基金董事長進行了一次監管談話。陸金海正是在這次談話中間被投了“不信任票”

連續三個季度業績墊底

參與了上述談話的寶盈基金三大股東之一、中國對外經濟貿易信托投資有限公司(下稱“外貿信托”)副總經理楊自理昨日對記者表示：“該說的意見我已在會議上全部表達了，現在不太方便對外透露。

而一位不愿透露姓名的知情人士則表示，監管部門這樣做“肯定是出于維護基金持有人的利益”

從公開信息來看，寶盈基金的業績至少顯得乏善可陳。

自2009年三季度開始，寶盈基金的業績在A股的基金中持續墊底，尤其是投資總監陸萬山管理的寶盈泛沿海基金和寶盈鴻利基金。好買網數據顯示，2009年全年，寶盈泛沿海在股票型基金中排名倒數第四，寶盈鴻利基金在偏股混合型基金中排名倒數第一。

而這一糟糕情況始自2009年三季度。當時，寶盈鴻利基金以15.41%的虧損在偏股混合型基金中排名倒數第一。而今年以來，這一狀況并未改變。Wind數據顯示，截至2月21日，寶盈泛沿海以-11.66%的年初以來凈值增長率排在所有開放式基金的倒數第二位，遠落后于同期上證指數-7.90%的表現。

造成這一狀況很大程度上源自寶盈系基金“與眾不同”的倉位水平：數據顯示，2009年一季度末，2009年全年業績最差的寶盈鴻利股票倉位僅3.99%，二季度倉位則提高到73.67%，三季度末倉位降至38.58%，四季度末為69.91%。

基金經理紛紛離職

與此同時，寶盈基金的人事變動之劇烈也為業內所矚目。記者查閱了該基金公司旗下共8只基金的公開信息，除了2007年11月26日就職管理基金鴻陽的陳茂仁，以及2008年9月1日就職寶盈增強收益債券型基金基金經理陳若勁以外，其余所有的基金經理均是在2008年12月22日陸萬山擔任投資總監之后任職，履職時間均不滿一年。

一位已經離職了的前寶盈基金基金經理告訴記者，2008年底寶盈基金原投資總監劉豐元辭職。在2009年春節之后，多位基金經理，包括趙龍、歐陽東華、姚剛、牛春暉等先后離職。這些人有的去了其他基金公司，有的轉投券商，而劉豐元則選擇從事私募行業。

記者在深入了解后發現，寶盈基金倉位水平變化劇烈和多位基金經理離職的原因，都指向公司總經理。

“他比較強勢，經常干預基金經理的操作，當時很多基金經理感覺受到了掣肘。”一位深圳的業內人士這樣評價陸金海。

“陸金海極其喜歡干預我們的操作，當時都是他說了算，要求我們加倉減倉，而且變換極快。開始我們有所抵觸，他就經常以書面形式，通過會議來對我們作出正式要求。”上述基金經理稱，這只是自己及同事選擇離職的原因之一，更大的原因是他們認為陸金海的管理有合規性風險。

“(2009年)春節后我們開始覺得不太正常。春節前的指揮還只是局限于倉位層面，后來直接指揮到個股。誰也不知道他判斷的依據是什么，我們覺得風險太大，而出了事責任只是基金經理來承擔，于是大家就選擇不干了。”上述離職的基金經理說。

這一情況也和前述知情人士介紹的狀況吻合。“說他強勢，這肯定是有的，但這不是基金經理離職的真正原因。從總經理的角度干預基金經理的操作不可能僅僅是為了滿足自己對公司的控制欲吧？我覺得這背后是有原因的。

而這一過程里到底是否如上述基金經理所說的，出了“風險”，目前還不得而知。不過，多數業內人士均猜測，寶盈基金的問題應該不只是業績差的問題。

“每年都有幾只基金業績墊底，怎么不見別的基金被監管層這樣處理呢？”上述知情人士表示。

寶盈路在何方？

消息人士稱，在2月4日的會議上，寶盈基金主要負責人已經作出更換總經理的承諾。而來自寶盈基金內部人士的消息也顯示，在今年元旦開始上班之后，監管部門對寶盈基金進行了為期兩周左右的調查，當時公司不少員工都被叫去談話。

而來自寶盈基金的另一消息源稱，就這一人事變動，寶盈基金董事會尚未開會表決。

當記者問及楊自理對新任總經理的要求時，他表示，希望新任總經理符合“管理合規、對基金持有人負責和對股東負責三個要求”