中金所落實股指期貨適當性制度

2010年02月22日 04:53
來源：中國證券報－中證網(wǎng)

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□本報記者李中秋

中國證監(jiān)會《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》頒布實施以來，中國金融期貨交易所堅決落實相關規(guī)定，嚴把標準、積極輔導、做好適當性制度報備審核工作，2月18日開始受理期貨公司適當性制度實施方案的報備，2月21日起派出15個檢查小組陸續(xù)奔赴全國各地開展現(xiàn)場督導檢查。

1月8日股指期貨獲批消息公布后，中國證監(jiān)會和中金所高密度地組織了大量培訓，來自期貨公司和證券公司的近3000名高管、營業(yè)部負責人、營銷人員、開戶人員和相關崗位業(yè)務人員等參加了培訓。各項培訓都高度強調適當性制度的重要意義，詳細講解適當性制度的具體內容和具體操作。

為確保該項工作順利完成，2月8日，《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》頒布當日，中金所發(fā)出《關于報備股指期貨投資者適當性制度實施方案和相關工作制度的通知》，要求各會員單位精心組織、妥善安排，根據(jù)股指期貨投資者適當性制度的有關規(guī)定，認真制定本單位的實施方案，建立健全相關工作制度，并按照《期貨公司投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報備指南(試行)》的要求做好報備工作。

據(jù)了解，各會員單位積極行動，在春節(jié)期間加班加點，認真貫徹落實投資者適當性制度各項要求，做好了投資者開戶各項準備工作。投資者開戶作為股指期貨上市過程中的第一項實質性業(yè)務操作，投資者適期貨公司及相關監(jiān)管機構都將面臨適當性制度和IB制度這兩項創(chuàng)新所帶來的考驗和挑戰(zhàn)。中金所將積極全面落實適當性制度及開戶環(huán)節(jié)的各項監(jiān)管要求。在做好各項業(yè)務準備工作的同時，中金所將投入大量監(jiān)管資源，深入開戶一線，全方位、大面積、深入持久地開展適當性制度督導檢查工作，務必保證檢查時間貫穿開市前后，檢查范圍覆蓋全部會員的大部分營業(yè)網(wǎng)點，嚴把開戶關，為股指期貨平穩(wěn)推出、安全運行奠定堅實基礎。