券商靜待IB業務開閘

2010年02月23日 04:50
來源：中國證券報－中證網

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□本報記者錢杰

股指期貨開戶第一天，中國證券報記者從多家證券公司了解到，由于券商營業部股指期貨中間介紹(IB)業務尚未開閘，投資者暫時仍需要到具有資格的期貨公司營業部辦理開戶。不過，多家券商營業部負責人表示，目前IB業務準備工作已經就緒，只等股指期貨IB業務專項資格考試成績公布，就可以向當地證監局重新申請IB業務資格，待資格獲批后，符合條件的客戶可以在證券營業部辦理股指期貨開戶。

等待專項考試成績公布

今年1月，證監會下發《關于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業務管理的通知》要求，之前已經獲得IB資格的證券營業部重新對照新的監管要求進行梳理，在得到各地證監局驗收檢查通過之后才能開戶。

在人員配置方面，證券公司要申請IB資格，總部須至少配備5名專職IB業務人員，要開展IB業務的證券營業部須至少配備2名專職業務人員。這些專職業務人員都必須通過中國證監會和中國期貨業協會組織的股指期貨IB業務專項資格考試。

“目前，我們和公司控股的期貨公司已經制定了開展業務的細則，聯合自查已經完成，只等股指期貨IB業務專項資格考試的結果出來，就可以向深圳證監局申請驗收了。”長城證券一位負責人表示，春節前，公司的數名員工已經參加了首批IB業務專項資格考試，預計成績很快就會公布，屆時長城證券將有10家營業部申請IB業務資格。

安信證券相關人士也向中國證券報記者透露，目前公司各項準備工作都已就緒，等IB業務專項資格考試公布成績，公司員工獲得相關資格，就會馬上為旗下多家營業部申請IB業務資格。

首批IB資格營業部不會很多

業內人士透露，在33家此前取得IB業務資格的券商中，絕大部分有意為旗下所有營業部重新申請IB業務資格。不過，由于監管層對于券商營業部重新申請IB業務資格設立的門檻較高，而且，首批IB業務專項資格考試的名額也比較有限，所以股指期貨推出時，可能僅有兩到三成的證券營業部能夠獲得IB業務資格。

“很明顯，監管層對IB業務資格的審查采取了慎之又慎的態度，不會馬上放開所有營業部開展這項業務，而是分批驗收、陸續推進。”深圳一家券商的IB業務負責人告訴中國證券報記者，他所在的公司將分批為旗下營業部申請IB業務資格，首批申請的營業部大約為營業部總數的20%。