券商靜待IB業(yè)務(wù)開閘

2010年02月23日 04:50
來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)－中證網(wǎng)

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□本報(bào)記者 錢杰

股指期貨開戶第一天，中國(guó)證券報(bào)記者從多家證券公司了解到，由于券商營(yíng)業(yè)部股指期貨中間介紹(IB)業(yè)務(wù)尚未開閘，投資者暫時(shí)仍需要到具有資格的期貨公司營(yíng)業(yè)部辦理開戶。不過(guò)，多家券商營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人表示，目前IB業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作已經(jīng)就緒，只等股指期貨IB業(yè)務(wù)專項(xiàng)資格考試成績(jī)公布，就可以向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局重新申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，待資格獲批后，符合條件的客戶可以在證券營(yíng)業(yè)部辦理股指期貨開戶。

等待專項(xiàng)考試成績(jī)公布

今年1月，證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》要求，之前已經(jīng)獲得IB資格的證券營(yíng)業(yè)部重新對(duì)照新的監(jiān)管要求進(jìn)行梳理，在得到各地證監(jiān)局驗(yàn)收檢查通過(guò)之后才能開戶。

在人員配置方面，證券公司要申請(qǐng)IB資格，總部須至少配備5名專職IB業(yè)務(wù)人員，要開展IB業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部須至少配備2名專職業(yè)務(wù)人員。這些專職業(yè)務(wù)人員都必須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的股指期貨IB業(yè)務(wù)專項(xiàng)資格考試。

“目前，我們和公司控股的期貨公司已經(jīng)制定了開展業(yè)務(wù)的細(xì)則，聯(lián)合自查已經(jīng)完成，只等股指期貨IB業(yè)務(wù)專項(xiàng)資格考試的結(jié)果出來(lái)，就可以向深圳證監(jiān)局申請(qǐng)驗(yàn)收了。”長(zhǎng)城證券一位負(fù)責(zé)人表示，春節(jié)前，公司的數(shù)名員工已經(jīng)參加了首批IB業(yè)務(wù)專項(xiàng)資格考試，預(yù)計(jì)成績(jī)很快就會(huì)公布，屆時(shí)長(zhǎng)城證券將有10家營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格。

安信證券相關(guān)人士也向中國(guó)證券報(bào)記者透露，目前公司各項(xiàng)準(zhǔn)備工作都已就緒，等IB業(yè)務(wù)專項(xiàng)資格考試公布成績(jī)，公司員工獲得相關(guān)資格，就會(huì)馬上為旗下多家營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格。

首批IB資格營(yíng)業(yè)部不會(huì)很多

業(yè)內(nèi)人士透露，在33家此前取得IB業(yè)務(wù)資格的券商中，絕大部分有意為旗下所有營(yíng)業(yè)部重新申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格。不過(guò)，由于監(jiān)管層對(duì)于券商營(yíng)業(yè)部重新申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格設(shè)立的門檻較高，而且，首批IB業(yè)務(wù)專項(xiàng)資格考試的名額也比較有限，所以股指期貨推出時(shí)，可能僅有兩到三成的證券營(yíng)業(yè)部能夠獲得IB業(yè)務(wù)資格。

“很明顯，監(jiān)管層對(duì)IB業(yè)務(wù)資格的審查采取了慎之又慎的態(tài)度，不會(huì)馬上放開所有營(yíng)業(yè)部開展這項(xiàng)業(yè)務(wù)，而是分批驗(yàn)收、陸續(xù)推進(jìn)。”深圳一家券商的IB業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人告訴中國(guó)證券報(bào)記者，他所在的公司將分批為旗下?tīng)I(yíng)業(yè)部申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，首批申請(qǐng)的營(yíng)業(yè)部大約為營(yíng)業(yè)部總數(shù)的20%。

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