江蘇證監(jiān)局現(xiàn)場督導(dǎo)期指開戶

2010年02月24日 02:14
來源：中國證券網(wǎng)－上海證券報

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⊙記者 胡義偉 ○編輯 劉玉鳳

為了確保轄區(qū)股指期貨開戶平穩(wěn)、均衡、有序，江蘇證監(jiān)局相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)昨日親自帶隊與中金所協(xié)同對南證、弘業(yè)等期貨公司開戶現(xiàn)場進行了檢查督導(dǎo)。據(jù)悉，股指期貨正式開戶第一天，江蘇轄區(qū)共有4名投資者股指期貨開戶成功，客戶權(quán)益466萬元。

據(jù)介紹，該局領(lǐng)導(dǎo)在督導(dǎo)過程中強調(diào)，股指期貨開戶工作是期貨公司做好股指期貨實質(zhì)性工作的第一步，意義重大，在具體工作中要做到高度重視、加強協(xié)調(diào)、細化步驟，嚴格落實投資者適當(dāng)性制度，將風(fēng)險揭示、投資者教育、測試、適當(dāng)性評估等各個環(huán)節(jié)落實到位，堅決杜絕非臨柜開戶、代客戶測試等不規(guī)范行為。

當(dāng)天，江蘇證監(jiān)局還配合中金所召開了江蘇轄區(qū)股指期貨開戶工作督導(dǎo)會，轄區(qū)11家期貨公司的主要負責(zé)人、股指期貨開戶的部門負責(zé)人以及華泰證券、南京證券、國聯(lián)證券等省內(nèi)法人證券公司IB業(yè)務(wù)的部門負責(zé)人等30余人參加了會議。

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