中金所：股指期貨首周開戶平穩有序

2010年02月27日 01:01
來源：證券日報

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下一階段各會員不能掉以輕心放松管理，更不能降低要求刪減流程；仿真交易大賽不得設置物質獎勵

□ 本報記者朱寶琛

“第一周開戶數平穩增加，開戶工作有序推進。股指期貨開會工作啟動已經一周，對于第一周的開戶情況，中金所有關負責人26日在接受記者采訪時如是說。下一階段的開戶，各會員公司不能因為初期開戶人數不多而掉以輕心，放松管理，更不能降低要求，刪減流程。

負責人說，對于開戶，中金所要求重質量不重數量，重秩序不重速度，從股指期貨開戶第一周的情況看, 應該說比較正常，實現了平穩有序，沒有出現排隊、擁擠等火爆現象。這說明，經過三年多持續投資者教育，市場參與者對股指期貨產品有一定認識，風險意識明顯增強，對參與股指期貨交易比較謹慎。此外，證監會、中金所嚴格要求、強勢監管、現場督導、嚴格檢查，會員公司嚴格貫徹落實投資者適當性制度，嚴把開戶關，也較好地避免了大部分中小投資者的盲目參與。

期貨公司對于投資者適當性適度原則的執行情況，負責人表示總體來看，期貨公司能夠認真執行股指期貨投資者適當性制度。

根據適當性制度的要求，投資者開戶前必須通過基礎知識測試。對此，上述負責人稱，測試是開戶的必要程序。中金所提倡“有足夠知識準備的投資者，才是受保護的投資者?！逼谪浌疽矐撏ㄟ^測試了解潛在投資者對產品的熟悉程度，并加強培訓工作。開戶其實也是一個投資者教育的過程，希望廣大投資者理解和支持股指期貨投資者適當性制度，認真履行開戶手續，把開戶當作一個檢驗和提高自身抗風險能力的機會。

此外，該負責人還表示，對于下一階段的開戶，中金所將繼續監督、指導期貨公司及下屬營業部配足人手、完善流程，嚴格執行股指期貨投資者適當性制度，在證監會統一部署下，與各地證監局密切合作，認真做好開戶督導檢查工作，確保股指期貨開戶工作平穩、均衡、有序推進。各會員公司不能因為初期開戶人數不多而掉以輕心，放松管理，更不能降低要求，刪減流程。

與此同時，記者還了解到，中金所近日對期貨公司開展仿真交易大賽提出了規范性的要求。負責人說，仿真交易的主要功能，是讓會員進行系統測試，培養業務人員，幫助投資者熟悉股指期貨這一新的產品。目前，股指期貨上市推進工作已進入開戶階段，仿真交易將經常進行壓力測試和系統切換，且正式上市前有可能進行合約調整，客觀上造成記錄不連續，收益難比較。

此外，鑒于一些客戶為追求高額獎金參與比賽，而仿真交易使用的是虛擬資金，其交易過程和結果不能代表未來真實的交易情形，設置排行榜和收益率容易誤導投資者，以為股指期貨能夠帶來暴利機會，而忽略了股指期貨只是風險管理工具，不是長期投資品種這一根本性質?！耙虼?，我們要求會員公司不得以設置物質獎勵的方式開展仿真交易大賽。”