股權(quán)之爭(zhēng)風(fēng)起云涌 寶盈總經(jīng)理被下課傳聞?wù){(diào)查

2010年02月28日 05:52
來(lái)源：華夏時(shí)報(bào)

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本報(bào)記者 丁學(xué)梅 陳 旭 北京報(bào)道

寶盈基金掌門(mén)人歷來(lái)命運(yùn)多舛，現(xiàn)如今陸金海的去留問(wèn)題又?jǐn)[上了臺(tái)面。

據(jù)消息人士透露，近期寶盈基金被證監(jiān)會(huì)多次約談，勒令其更換總經(jīng)理，在2月4日會(huì)議上，寶盈股東相關(guān)負(fù)責(zé)人已經(jīng)承諾更換總經(jīng)理陸金海。業(yè)界傳聞，長(zhǎng)城基金副總汪欽或?qū)⒔尤巍Ｒ晃簧钲诨鸸鞠嚓P(guān)人士在接受《華夏時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)質(zhì)疑：“證監(jiān)會(huì)約談干預(yù)基金公司換總經(jīng)理有些蹊蹺。證監(jiān)會(huì)屬于監(jiān)管部門(mén)，不可能會(huì)管到一個(gè)基金公司高管的任免上，一般不違規(guī)不違法，不會(huì)勒令基金高管下課。

老五家股權(quán)紛爭(zhēng)遺留問(wèn)題

一直以來(lái)，大家都把目光的焦點(diǎn)盯在寶盈基金的業(yè)績(jī)上。根據(jù)WIND資訊，剔除2009年成立的次新基金，開(kāi)放式股票型基金中，寶盈泛沿海增長(zhǎng)2009年收益率為31.29%，排名倒數(shù)第4，開(kāi)放式混合型基金中，寶盈鴻利收益2009年收益率為9.37%，排名倒數(shù)第1。

業(yè)績(jī)差，總經(jīng)理就該被勒令下課？原因并非如此簡(jiǎn)單，業(yè)績(jī)差的基金公司每年都會(huì)被排出個(gè)倒數(shù)一二三，卻從未見(jiàn)因業(yè)績(jī)差而被證監(jiān)會(huì)勒令更換總經(jīng)理的情況。經(jīng)記者調(diào)查，主要原因之一在于寶盈基金的股權(quán)之爭(zhēng)。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理都是由大股東推薦，小股東話語(yǔ)權(quán)很弱，當(dāng)時(shí)小股東另有總經(jīng)理人選推薦，但是沒(méi)能上任。所以自陸金海上任之初，小股東就一直不滿意，此次證監(jiān)會(huì)約談也是迫于寶盈基金股東之間的股權(quán)之爭(zhēng)。

監(jiān)管層人士無(wú)奈地表示：“這個(gè)我們真的不好強(qiáng)行干預(yù)，首先他沒(méi)有違法，只是業(yè)績(jī)不佳，我們能做的就是反復(fù)建議大股東換人，對(duì)投資者利益負(fù)起責(zé)任。另外就是暫停寶盈基金新發(fā)基金，比如2006年就暫停過(guò)。

記者致電寶盈基金的三股東中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)對(duì)外經(jīng)貿(mào)信托)總經(jīng)理?xiàng)钭岳恚硎荆骸氨福耸律婕懊孑^廣，我不便多言。

寶盈基金的股權(quán)之爭(zhēng)起始于其成立之初。2001年5月18日，寶盈基金成立。和老十家基金公司“一股獨(dú)大”的股權(quán)分配方式不同，2001年的新四家基金公司是按照證監(jiān)會(huì)“新的治理結(jié)構(gòu)、新的內(nèi)控體系”標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立的，寶盈基銀華、易方達(dá)和融通基金便是首批均股型基金公司，每家股東所持的股份比例都差異不大。

據(jù)一位知情人士透露，成立之初，寶盈基金的均股型股權(quán)分配方式為后來(lái)的股權(quán)紛爭(zhēng)埋下了禍根。當(dāng)時(shí)老五家股東中，對(duì)外經(jīng)貿(mào)信托和聯(lián)合證券合計(jì)持股50%，各持股25%，山東信托、重慶信托和天津信托合計(jì)持股50%。由于每家股東持股比例都差不多，各方勢(shì)均力敵。

新三家75%的股權(quán)魔咒

后來(lái)，寶盈的老五家股東陸續(xù)變動(dòng)為現(xiàn)在的新三家，中鐵信托有限責(zé)任公司(中鐵信托)持股49%，法定代表人為李建生女士；成都工業(yè)投資集團(tuán)有限公司持股26%，中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司持股25%。其中，只有對(duì)外經(jīng)貿(mào)信托是原來(lái)老五家股東中唯一留存的，且持股比例不變。本來(lái)對(duì)外經(jīng)貿(mào)信托也要離開(kāi)，但后來(lái)又沒(méi)轉(zhuǎn)讓成功。據(jù)知情人士透露，成都工業(yè)投資是代中鐵信托持股，相當(dāng)于中鐵信托持股比例達(dá)75%。名義上股權(quán)分開(kāi)是限于目前“一參一控”，最大股東持股比例不超過(guò)49%的規(guī)定。

據(jù)知情人士透露，日前，證監(jiān)會(huì)約見(jiàn)寶盈基金董事長(zhǎng)李建生女士，建議其更換總經(jīng)理，后來(lái)寶盈基金的其他股東負(fù)責(zé)人也被叫去談話。

一位曾經(jīng)參與過(guò)約談寶盈基金高管及其股東的監(jiān)管層人士向《華夏時(shí)報(bào)》記者透露：“寶盈基金被證監(jiān)會(huì)約談已經(jīng)不是一兩次了，具體原因有兩個(gè)，一是寶盈基金前兩大股東實(shí)屬同門(mén)，持股比例達(dá)75%；二是監(jiān)管部門(mén)對(duì)陸金海的能力和表現(xiàn)非常不滿，原因還要追溯到現(xiàn)任國(guó)泰基金總經(jīng)理的金旭當(dāng)年從寶盈基金的辭職。

據(jù)上述監(jiān)管層人士介紹，迪康藥業(yè)自當(dāng)年曲線收購(gòu)聯(lián)合證券手中寶盈基金的股份后，因?yàn)橘Y金問(wèn)題曾想挪用寶盈基金的資金，此舉引發(fā)了寶盈基金其他股東和高管的反對(duì)，當(dāng)時(shí)金旭就萌生退意。中鐵信托在2005年10月從迪康藥業(yè)手中收購(gòu)了衡平信托72.39%的股權(quán)，從而“白撿”了一個(gè)基金公司，此后，中鐵信托極力挽留金旭未果，隨后在監(jiān)管部門(mén)和第三大股東中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托投資有限公司的極力反對(duì)聲中，陸金海匆匆上馬。他當(dāng)時(shí)只是南方基金的部門(mén)經(jīng)理，搞技術(shù)的，不適合作為基金公司的總經(jīng)理。作為監(jiān)管部門(mén)，我們?cè)?jīng)反復(fù)勸告大股東不要著急定下這個(gè)人，但是可能是因?yàn)橹需F是搞鐵路基建的，沒(méi)有管理過(guò)大型的金融企業(yè)，對(duì)陸金海又是極為信任，中鐵信托加上第二大股東成都工業(yè)投資經(jīng)營(yíng)有限公司(代中鐵持股)，總股權(quán)占比達(dá)到75%，即便其他小股東強(qiáng)烈要求罷免總經(jīng)理，只要獲得中鐵的支持，陸金海基本“高枕無(wú)憂”

陸金海重營(yíng)銷(xiāo)卻不出成績(jī)

記者注意到，在陸金海上任后的4年中，寶盈基金的規(guī)模只在2006年出現(xiàn)過(guò)大幅增長(zhǎng)，最近三年的總資產(chǎn)規(guī)模已被一些中小基金趕超。據(jù)寶盈基金內(nèi)部人士透露，2009年寶盈基金的基金經(jīng)理曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)集體辭職的現(xiàn)象，原因直指陸金海對(duì)投研干預(yù)過(guò)多。用內(nèi)部人員的話說(shuō)：“陸總是太想把公司治理好了。

據(jù)一位接近陸金海的人士透露：“陸金海個(gè)人能力很強(qiáng)，對(duì)投資、營(yíng)銷(xiāo)體系都非常用心。自陸總上臺(tái)后，致力于改造營(yíng)銷(xiāo)體系，其實(shí)寶盈現(xiàn)在的營(yíng)銷(xiāo)體系并不比大公司差，只是業(yè)績(jī)不佳，光營(yíng)銷(xiāo)也不行。他十分敬業(yè)，到了公司后就掉肉，可能太敬業(yè)了，投研部門(mén)的有些人會(huì)認(rèn)為他干預(yù)過(guò)多，其實(shí)他為人平和，沒(méi)什么架子，我對(duì)他還是非常敬佩的。公司規(guī)模不見(jiàn)增長(zhǎng)主要還是股權(quán)紛爭(zhēng)，2006年到2007年那波基金規(guī)模火速擴(kuò)張時(shí)期，寶盈由于股權(quán)變動(dòng)被停發(fā)新基金，錯(cuò)過(guò)了發(fā)展時(shí)機(jī)。

業(yè)內(nèi)傳言紛紛，但還沒(méi)有官方消息最終確認(rèn)陸金海的去留問(wèn)題。對(duì)于坊間盛傳寶盈董事長(zhǎng)及三大股東代表被監(jiān)管當(dāng)局約見(jiàn)談話一事，深圳證監(jiān)局信息處一位工作人員告訴記者，證監(jiān)會(huì)每天都會(huì)約見(jiàn)上市企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員談話，這是例行工作。

記者連線中鐵信托副總經(jīng)理陳赤，他表示：“不是我去談的，具體內(nèi)容不是很清楚，但是現(xiàn)在肯定不方便透露。”成都工業(yè)投資經(jīng)營(yíng)有限公司的相關(guān)人員則顯現(xiàn)出代持股的姿態(tài)，更不愿發(fā)表意見(jiàn)，只是說(shuō)應(yīng)該直接問(wèn)寶盈基金。

寶盈基金公司有關(guān)人士表示：“還沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)，我們一年有兩次董事會(huì)，會(huì)討論經(jīng)營(yíng)問(wèn)題，但是最近沒(méi)有開(kāi)董事會(huì)，高管去留應(yīng)該通過(guò)董事會(huì)討論，現(xiàn)在沒(méi)聽(tīng)說(shuō)任何高管變動(dòng)的情況。”

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