融資融券啟動倒計時券商整裝待發進京趕考

2010年03月02日 07:57
來源：東方早報

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綜合新華社廣州3月1日專電 “最近我是連軸轉準備迎接評審，連做夢都想著如何陳述和答辯。廣發證券股份有限公司(000776)融資融券業務部總經理吳鋼鴻說。 “

從3月3日起，參加聯網測試的11家券商的融資融券業務負責人將集體進京“趕考”，接受證監會相關部門對券商上報方案的專業評審。“如果進展順利，預計3月底就知道是否進入首批融資融券業務試點券商。”廣發證券股份有限公司融資融券業務部總部經理王煒說。(編注：據《中國證券報》報道，為籌備有望在3月份正式推出的融資融券業務試點，11家券商將在本周結束仿真交易并迎來答辯測試，在下周接受完現場檢查后向證監會遞交試點申請，預計3月18日至20日首批試點券商名單有望公布，規模或小于預期，在5至7家之間。多家券商人士表示，3月份融資融券試點籌備工作將進入倒計時，其進程大致清晰，在未來逾四周的時間里，每周均將有關鍵時點。)

“前幾輪聯網測試，使我們系統中一些小問題得到及時修正，近期我們將重點關注如何加強對客戶保證金的監管。”王煒說。

盡管根據滬深交易所發布的細則，投資者融資買入或融券賣出證券時，保證金比例不得低于50%，但從加強風險控制出發，各大券商已將試點初期投資者融資融券初始保證金比例提高至60%以上。“其實這只是一個指導標準，具體操作過程中，我們將綜合考慮標的券以及投資者的資信狀況，隨時作出調整。”王煒說。

當被問及是否擔心監管層對融資融券試點期間準入門檻過高，以致影響投資者參與積極性時，王煒認為，試點初期，券商將精選“黃金客戶”，即資本在100萬元以上，長期專注于證券投資，并且具備較強的接受新事物能力的投資者。

記者了解到，參加聯網測試的11家券商在上報證監會的材料中，都根據自身情況對如何規范投資者開戶細則作了陳述。“除滿足證監會的要求之外，在業務開展后，將指派專人負責跟蹤客戶的操作情況。”王煒說。