深圳證監局嚴把股指期貨開戶關

2010年03月03日 05:05
來源：中國證券報－中證網

0人參與0條評論

為平穩有序推進深圳轄區股指期貨開戶工作，深圳證監局監管與服務并舉，除了按照證監會、中金所的規范性文件、規則提出監管要求，近日開始深入市場“貼身”指導服務，要求嚴把轄區期貨經營機構的開戶關。

在2月22日與中金所聯合召開轄區期貨公司負責人和證券公司IB業務負責人現場督導會后，深圳證監局立即啟動了以股指期貨開戶為主要內容的現場檢查，逐家查看股指期貨投資者適當性制度的實施情況。

對于已經開始辦理股指期貨開戶的機構，深圳證監局邊了解情況、邊解決問題，現場指導各機構的開戶工作。在了解到各機構在某些重要開戶環節做法不一致時，深圳證監局立即發出了《關于做好股指期貨開戶工作的通知》，專門明確了對場地、設施、人員、留痕、宣傳、應急預案、投訴、責任追究等方面的具體要求。由于各機構咨詢電話較多，要求各機構通過增加咨詢人員、利用公司網站答疑等方式充分滿足客戶需要，耐心解答客戶關心的問題。另外，深圳證監局還要求各機構充分做好開戶條件的宣講工作，不得以任何方式降低開戶標準，對未能通過審查的客戶耐心解釋勸導，避免客戶誤解。在了解到有些機構未完全領會一些規則后，要求他們放慢開戶進度，充分掌握規則后再發展客戶。

深圳證監局要求各期貨公司的首席風險官，把股指期貨開戶環節的合規性作為今年一季度的檢查重點，加強內部約束。

一周來，深圳轄區的股指期貨開戶工作平穩開展。深圳證監局將不折不扣地按照“加強監管，點面聯動，防范風險，確保股指期貨開戶工作平穩、均衡、有序推進”的原則，使股指期貨開戶工作扎實推進。(蔣家華)

打印轉發