寶盈基金深陷四重門 總經(jīng)理被逼宮分紅擺烏龍

2010年03月04日 14:41
來源：揚(yáng)子晚報(bào) 作者：馬燕

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“流年不利”、“撲朔迷離”。用這兩個(gè)詞來形容近期的寶盈基金，或許再合適不過。進(jìn)入虎年不過10余天，寶盈基金就爆出“四重門”：總經(jīng)理“被逼宮”牽出“一股獨(dú)大”傳言、基金業(yè)績(jī)“習(xí)慣性墊底”、投委會(huì)主席更換“不透明”、基金分紅“擺烏龍”。基金吧里，指責(zé)業(yè)績(jī)差、要求更換經(jīng)理的呼聲此起彼伏。寶盈基金到底怎么了？基民權(quán)益當(dāng)如何保護(hù)？“四重門”是公司個(gè)別現(xiàn)象，還是對(duì)行業(yè)有警示作用？本報(bào)記者3月2日下午實(shí)地探訪位于深圳的寶盈基金總部。

一重門

總經(jīng)理“被逼宮”牽出“一股獨(dú)大”疑云

探訪：前臺(tái)空無一人，總經(jīng)理仍上班

徐慧(化名)是深圳某家基金公司的員工，跟寶盈基金接觸密切。在她眼中，過去10多天的見聞，像一場(chǎng)撲朔迷離的四幕劇。

2月22日，正月初九。徐慧看到驚人新聞：傳寶盈總經(jīng)理陸金海，被深圳證監(jiān)局要求“下課”

她的驚詫不無道理。自中國(guó)有基金來，監(jiān)管機(jī)構(gòu)點(diǎn)頭讓誰擔(dān)任總經(jīng)理常有，但主動(dòng)讓市場(chǎng)化的基金公司頭頭“下課”，從媒體報(bào)道而言卻是頭一回。這一爆炸新聞，隨后迅速以“被逼宮”、“被彈劾”、“將下課”等說法發(fā)酵，在媒體和業(yè)內(nèi)流傳。而言下課”原因眾說紛紜。

“業(yè)績(jī)說”，指2006年陸金海上任以來，公司業(yè)績(jī)差強(qiáng)人意，兩只基金屢屢墊底。“違規(guī)說”，系有媒體提到“前寶盈基金經(jīng)理稱陸金海曾粗暴干涉自己的正常投資”，“并暗示了‘老鼠倉’一類事宜。”“股權(quán)說”是有媒體稱寶盈“一股獨(dú)大”——盡管目前公開的三家股東，是中鐵信托持49%股權(quán)，成都工業(yè)投資集團(tuán)有限公司持股26%，中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司持股25%；但實(shí)際上二股東系為大股東“代持”。因此中鐵信托實(shí)際持股達(dá)75%，遠(yuǎn)超49%的基金公司單一股東持股上限。不過，這廂媒體猜測(cè)如火如荼，那廂事件核心——寶盈基金和深圳證監(jiān)局，迄今還未向公眾發(fā)官方聲音。

【實(shí)地探訪】

3月2日下午，記者走訪了位于深圳特區(qū)報(bào)大樓的寶盈基金總部。寶盈基金的辦公地址在15樓和26樓。當(dāng)記者下午4點(diǎn)左右來到26樓時(shí)，卻驚詫地發(fā)現(xiàn)，與人們印象中戒備森嚴(yán)的基金公司不同，這里前臺(tái)居然空空如也。作為一名陌生訪客，記者來來回回走了幾趟，甚至拍照，有員工看見也未阻止。不過記者隨后聽到解釋：15樓才是投研部門，管理非常嚴(yán)格。

記者了解到：除了陸金海仍任總經(jīng)理與“逼宮門”說法不符，其余“三門”或多或少存在。“今天上午，還看到陸總在開會(huì)。”寶盈基金人士坦言。從常理講，公司管理層的更換必須通過董事會(huì)討論，但迄今為止，該公司今年董事會(huì)還沒開。

那么，“一股獨(dú)大”是否存在？陸金海個(gè)人有無違規(guī)行為？當(dāng)記者提出希望采訪到陸金海本人時(shí)，得知他下午剛好不在。記者請(qǐng)予以轉(zhuǎn)達(dá)采訪意愿，迄今未收到回復(fù)。昨日下午，記者就這些傳言致電深圳證監(jiān)局有關(guān)人士。該人士婉拒稱：公司的事情請(qǐng)找公司了解。

二重門

投委會(huì)主席悄然更換

回應(yīng)：按規(guī)定不用公告

媒體隨后又查到寶盈基金近期另一高層人事變動(dòng)：2月12日的關(guān)于增加寶盈鴻利收益及鴻陽基金經(jīng)理的公告稱，高峰將被增聘為這兩只基金的基金經(jīng)理。其簡(jiǎn)歷中寫“2010年2月4日起，任投資決策委員會(huì)主席”。而此前，投委會(huì)主席一職系總經(jīng)理陸金海擔(dān)任。因此媒體得出結(jié)論：2月4日起，陸金海就已不再任投委會(huì)主席。但這一重大變動(dòng)，同樣未向公眾正式披露。這被以“兵和將”的比喻質(zhì)疑為“不透明”：就投資架構(gòu)而言，投委會(huì)主席相當(dāng)于指揮戰(zhàn)役的“將帥”，基金經(jīng)理是“小兵”。但小兵換了要公告，將軍換了卻不公告，令人費(fèi)解。

【實(shí)地探訪】

記者證實(shí)到：陸金海的確已不任投委會(huì)主席，改由高峰擔(dān)任。相關(guān)人士解釋說：按照有關(guān)規(guī)定，基金經(jīng)理更換必須公告，但投委會(huì)主席更換沒有要求公告。

三重門

基金業(yè)績(jī)“習(xí)慣性墊底”

回應(yīng)：“老末”也曾列第三

寶盈基金的業(yè)績(jī)，尤其是投資總監(jiān)陸萬山所管理的寶盈泛沿海基金和寶盈鴻利這兩只基金，由于排名靠后，被稱為“習(xí)慣性墊底”。這兩只基金，近一年”、“近兩年”和寶近三年”幾乎都在同類排后5名。2009年指數(shù)一度瘋漲，但寶盈泛沿海收益率卻僅31.29%，排名同類倒數(shù)第4；寶盈鴻利收益9.37%，排名倒數(shù)第1。且直至今年1月，寶盈泛沿海收益-13.00%，依然在257只股票型基金中牢牢“墊底”

【實(shí)地探訪】

記者在深圳采訪時(shí)，有關(guān)人士坦言，上述2只“墊底”基金表現(xiàn)確不理想，但看一家基金公司的業(yè)績(jī)，不能光盯著差的那幾只看。實(shí)際上，該公司一只債券基金，也曾在去年排名同類型前十位。即便“習(xí)慣性墊底”的寶盈泛沿海，3月1日的晨星漲跌榜排名也曾到過第三位。

四重門

基民“被紅利再投資”

探訪：昨日或已30萬補(bǔ)償客戶

3月初，又爆出寶盈基金“分紅門”——由于系統(tǒng)默認(rèn)問題，導(dǎo)致寶盈資源優(yōu)選的部分持有人現(xiàn)金分紅慣例變成“被紅利再投資”

因此，寶盈基金公告稱擬在3月3日對(duì)這部分持有人賬戶進(jìn)行調(diào)整。這意味著，該公司對(duì)這部分持有人將以權(quán)益登記日、按紅利再投資的份額進(jìn)行“回購”，這被稱為擺了個(gè)大大的“烏龍”

【實(shí)地探訪】

“我從業(yè)也有四五年了，但幾乎從沒看到哪家基金公司，在如此短時(shí)間內(nèi)，被如此密集爆出負(fù)面消息。”徐慧稱。記者昨日采訪時(shí)了解到，目前該公司已拿出解決方案，保證客戶權(quán)益不受影響，會(huì)將相關(guān)時(shí)段的凈值變化造成的差價(jià)和活期利息補(bǔ)償給客戶，這部分總額約30萬。

律師點(diǎn)評(píng)

若真“一股獨(dú)大”系嚴(yán)重違規(guī)

基金信息披露應(yīng)更透明

“‘四重門’中最核心的問題，是寶盈基金有無代持和‘一股獨(dú)大’。”昨日，壹財(cái)經(jīng)維權(quán)律師、江蘇涂勇律師事務(wù)所主任律師涂勇介紹，這對(duì)基金公司而言是嚴(yán)重違規(guī)，其后果是小股東喪失話語權(quán)，決策、分紅權(quán)都受到影響，從而間接影響基民利益。他認(rèn)為，媒體就此的監(jiān)督當(dāng)有真憑實(shí)據(jù)；監(jiān)管部門則應(yīng)發(fā)揮監(jiān)管職能，重視媒體監(jiān)督，并在適當(dāng)時(shí)機(jī)將調(diào)查結(jié)果公之于眾。

而投委會(huì)主席更換不公告，行為本身并未違規(guī)。“目前法律法規(guī)只規(guī)定了基金經(jīng)理更換應(yīng)及時(shí)公告，投委會(huì)主席更換是否及時(shí)公告沒硬性規(guī)定。”但涂勇認(rèn)為，這實(shí)際是信息披露空白點(diǎn)——基民要想知道投委會(huì)成員變化，必須等基金產(chǎn)品發(fā)布或更新招募說明書才能看到，且要前后仔細(xì)對(duì)比。這對(duì)本身就信息不對(duì)稱的基民而言，太不方便了。因此，監(jiān)管部門應(yīng)盡快推動(dòng)這一信息披露制度改革。

基民詬病的業(yè)績(jī)差，涂勇表示可以理解。但投資本身就有風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)此基民可以用腳投票。必要時(shí)可發(fā)質(zhì)詢函給公司，要求盡快給出解答。而分紅“烏龍”，有第三方基金公司人士表示：盡管這種現(xiàn)象少有，但寶盈也不是被爆出的第一家。整個(gè)行業(yè)對(duì)此應(yīng)引以為戒，加強(qiáng)防范。(馬燕)

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