寶盈基金黑幕曝光

2010年03月08日 02:25
來源：北京晨報作者：王潔

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有消息說，深圳證監局2月初已經要求陸金海離職。陸金海有可能成國內首例被證監局趕下臺的總經理。

在基金行業，成為第一名很難；成為連續倒數第一名，更難！然而，地處深圳的寶盈基金“做到了”。在旗下兩只基金業績長期墊底之后，寶盈基金一下子成為眾矢之的。公司管理混亂、基民要求總經理“下課”……近期，一系列的負面報道劈頭蓋臉砸向寶盈基金。而上周末，深圳證監局調查寶盈基金的內幕也被媒體曝光，業內人士稱，這是繼“基金黑幕”以來，基金界的又一枚重磅炸彈。

紅頭文件觸目驚心

被媒體曝光的是一份深圳證監局序號為“深證局基金字【2010】6號”的紅頭文件，是深圳證監局1月6日至15日對寶盈基金進行現場檢查后，反饋給寶盈基金的意見函。

該意見函厚達17頁、全文近萬字，所指問題多達12項。其內容包括深圳證監局對寶盈旗下基金投資交易錄音電話抽聽時發現的違規情況，對投委會強制規定各基金短期內批量買賣個股等問題的數據分析。其中，“對基金持有人形成誤導和欺騙”、“損害基金持有人利益”、“公司治理存在重大缺陷”等字眼比比皆是，令人觸目驚心。

業績連續墊底成導火索

“寶盈事件”的導火索是旗下基金的績差表現。

去年上半年，轟轟烈烈的一輪小牛市讓不少基金受益頗豐。然而，當基金季報公布后，投資者卻發現，寶盈基金投資總監陸萬山管理的兩只基金——寶盈鴻利和寶盈泛沿海增長簡直成了反面教材的典型。

以寶盈鴻利為例，其一季度的股票倉位只有3.99%，完全踏空市場。二季度，基金股票倉位倒是大幅提高到74.6%，然而一個月后，A股急劇下跌……

2009年，寶盈鴻利以9.37%的業績增長列同類基金最后一名，陸萬山管理的兩只基金同時進入基金“賠錢”榜前三位。在基金吧中，有基民發出“下課貼”，稱“為了守住我們所剩不多的錢——請陸萬山自動辭職！”

內部管理非常混亂

其實，寶盈基金旗下基金業績差只是表面現象。基金公司內部還存在非基金經理人員代為履行基金經理職責的現象，且不止一次。

深圳證監局調查發現，自去年9月7日起，擬任投資總監夏和平曾多次通過電話指示陸萬山對寶盈泛沿海增長基金進行操作，而當時，夏和平并不是寶盈泛沿海增長基金經理。此外，公司法人治理結構混亂，大股東中鐵信托長期代持二股東成都工業投資股權，其一股獨大的情況隱瞞了6年，投資者從不知情。

有知情人士透露，寶盈基金總經理陸金海的上任也并非公開招聘，而是由大股東推薦。而作為公司總經理，陸金海經常干預基金經理的操作，要求基金經理加倉減倉，且變換極快。在陸金海進入寶盈4年來，寶盈基金人員動蕩頻繁，4年更換了4位投資總監，8只基金的基金經理變動了22人次。目前公司投研人員只有8名，還有2人兼任基金經理。今年以來，要求陸金海“下課”的聲音一直不斷。

總經理可能被“趕下臺”

寶盈基金問題很多，后果很嚴重。據知情人士稱，深圳證監局已經向寶盈基金提出一系列監管意見，第一條就是督促寶盈基金在5月10日前解決股權代持問題。同時，深圳證監局表示，寶盈基金應針對具體反饋意見制定詳細的整改方案，并就整改方案的落實召開董事會，根據董事會決議在3個月內全面落實各項改進措施。

此外，業內還有傳聞稱，深圳證監局2月初已經要求寶盈基金總經理陸金海離職。陸金海很有可能會成為國內首例被證監局趕下臺的總經理。

晨報記者王潔