寶盈逼宮事件升級基金公司頻現換帥風波

2010年03月10日 08:57
來源：新聞晨報作者：陳重博

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□晨報記者陳重博

最近，對一些小基金的高管而言，可謂度日如年。除了業績方面的壓力外，還可能面臨股東甚至是監管部門的“逼宮”。春節過后，一直又是基金公司人士變動的高潮期，提前給自己安排一個“下家”，也成為不少高管暗自盤算的大事。

寶盈：總經理被逼宮

作為國內成立較早的一批基金公司，寶盈基金最近陷入了空前的危機中。

今年2月初，公司內部傳出了高管變動的消息。有關消息稱，深圳證監局已要求寶盈基金總經理陸金海離職。

另外，被媒體曝光的是一份深圳證監局對寶盈基金現場檢查后的反饋意見函。該意見函內容包括證監局對寶盈旗下基金投資交易錄音電話抽聽時發現的違規情況，對投委會強制規定各基金短期內批量買賣個股等問題的數據分析。其中，“對基金持有人形成誤導和欺騙”、“損害基金持有人利益”、“公司治理存在重大缺陷”等觸目驚心的問題浮出水面。

而這些問題的背后，對基民們影響最大的是該公司旗下基金業績的墊底，以及旗下基金分紅時自擺烏龍。

去年年底，寶盈泛沿海在股票型基金中排名倒數第四，寶盈鴻利基金在偏股混合型基金中排名倒數第一。今年以來，寶盈旗下的數只基金業績依然沒有起色，繼續處于排名的下游行列。3月初，寶盈基金旗下的寶盈資源在分紅時出現失誤，通常默認的現金分紅慣例，竟然被紅利再投資所取代。為此，該公司不得不進行份額“回購”，用以彌補那些選擇默認分紅的基民所承受的損失。這一業界罕見的烏龍事件，再度引起了軒然大波。

目前不少分析指出，導致寶盈亂象叢生的根本原因，在于公司治理結構的混亂。據一些公司內部人士曝料，寶盈基金總經理陸金海的上任也并非公開招聘，而是由大股東推薦。而作為公司總經理，陸金海經常干預基金經理的操作，要求基金經理加倉減倉，且變換極快。不過，在面臨上述困境后，目前寶盈總經理陸金海仍在正常上班。寶盈有關人士亦向記者表示，并沒有他正式辭職的消息。

中歐：副總突然離任

就在寶盈事件不斷升級時，又一家小基金公司發生了高管變動。上周，中歐基金發布公告稱，公司副總經理陳鵬因個人原因辭去公司副總經理職務。

據公開資料顯示，陳鵬之前擔任長信基金市場部總監、國海富蘭克林基金銷售總監。自2005年8月起，加入中歐基金。據公司內部人士透露，陳鵬可能去一家正在籌備的新基金公司擔任高管。

回顧中歐基金以往的歷史，其高管的變動頻率也是相當頻繁。2008年5月，因為某只股票的“抄底”失誤，中歐基金總經理意大利籍的盧卡·弗朗蒂尼被迫辭職。2009年7月，中歐基金公司副總經理、中歐新趨勢的基金經理英國籍的殷覓智，也被宣布“下課”

作為一家小規模的合資基金，中歐基金的業績同樣落后。作為該基金公司旗下的次新基金，去年7月24日成立的中歐價值基金，幾乎一直處于破發的狀態，其目前基金凈值僅有0.88元，在同時期成立的次新基金中，其一直排名墊底。

東方：高管忙跳槽

除了上述兩家小基金公司外，東方基金的高管變動，也將牽動公司未來的發展命運。

2月中旬，東方基金宣布，公司副總經理、東方精選和東方策略成長基金經理付勇離職。資料顯示，2006年1月11日東方精選成立，付勇開始管理該基金。由此，東方精選成為S股的代言人，付勇的激進風格令東方精選的業績在牛市中較為突出。

業內人士指出，穩定的投資平臺與優秀的研究力量對基金公司的發展非常重要。經過熊市洗禮，基金公司逐漸出現分化：好基金公司擁有公司品牌與穩定的研究平臺，能獲得客戶和銷售渠道的認可；反之，一些小基金公司，沒有強大的銷售渠道支持，公司內部又不穩定，一旦遭遇突發事件，往往會形成雪上加霜的局面。