寶盈基金黑洞曝光負面新聞接連不斷

2010年03月10日 08:59
來源：錢江晚報作者：劉芫信

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寶盈基金負面新聞不斷：老總被“逼宮”、分紅“擺烏龍”、基金經理“越位”操作

本報記者劉芫信

總經理陸金海被傳“下課”、基金分紅“擺烏龍”、業(yè)績墊底……近期，寶盈基金在基金業(yè)內引爆了一顆又一顆的“炸彈”。目前來看，寶盈基金的問題很多，而且很嚴重，又一個基金黑洞呈現(xiàn)在投資者面前。也因此其關注度蓋過了最牛基金經理王亞偉，成了市場和基金業(yè)關注的焦點。

傳老總被證監(jiān)局“逼宮”

已任職寶盈基金三年半總經理的陸金海，進入2010年后很“糾結”。其所掌管的基金公司在暖春遭遇了多事之秋：多只基金業(yè)績排名墊底、高層人事變動頻繁、陷入“分紅門”，他本人則在2月初卸任寶盈基金投資決策委員會主席一職。不過，最讓他糾結的恐怕還不是這些。

近日有媒體爆料，深圳證監(jiān)局2月4日召集寶盈基金3家股東以及寶盈基金董事長李建生進行監(jiān)管談話，而談話的目的就是要求總經理陸金海春節(jié)前離職。如果此事真實，這將創(chuàng)出中國基金史的先例。

被曝光的還有一份深圳證監(jiān)局對寶盈基金現(xiàn)場檢查后的“反饋意見函”。該“意見函”內容包括證監(jiān)局對寶盈旗下基金投資交易錄音電話抽聽時發(fā)現(xiàn)的違規(guī)情況，對投委會強制規(guī)定各基金短期內批量買賣個股等問題的數(shù)據(jù)分析。其中，“對基金持有人形成誤導和欺騙”、“損害基金持有人利益”、“公司治理存在重大缺陷”等字眼比比皆是。

為求證陸金海被證監(jiān)局“逼宮”一事，昨天，記者致電寶盈基金公司時，對方電話一直處于無人接聽狀態(tài)，總臺服務小姐表示公司管理層在開會。隨后記者再度致電寶盈基金公司，總臺服務小姐干脆將電話直接轉至一無人接聽的電話上。

寶盈基金成“包輸”基金成“

寶盈近年來業(yè)績墊底成為常態(tài)，甚至已經成為“績差基金”的代名詞。

2009年，寶盈泛沿海和寶盈鴻利業(yè)績雙雙墊底，寶盈鴻利以9.37%的業(yè)績增長率排名同類基金最末，而寶盈泛沿海也以35.43%收益率排名同類倒數(shù)。

德圣基金研究中心2月份業(yè)績統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在股票型、偏股混合型兩類基金中，寶盈系再次墊底。寶盈系三只股票型基金，寶盈資源2月份收益為1.94%，在257只同類型基金中排名第198位；寶盈策略收益為0.49%，排名第254位；寶盈沿海收益為0.41%，排名第256位。對比1月份數(shù)據(jù)，寶盈策略1月份業(yè)績排名第177位，寶盈資源排名第212位，寶盈泛沿海則是1月份股票型基金的倒數(shù)第一。

3月9日的開放式基金凈值回報排名顯示，寶盈系基金仍未擺脫墊底的窘境。2010年以來，寶盈泛沿海以跌幅11.26%的業(yè)績成為最賠錢的基金，寶盈策略跌幅為9.4%，排名也居后十位。而同期大盤跌幅為6.35%。

在寶盈泛沿海基金的基金吧中，不少持有人呼吁投資總監(jiān)陸萬山自動辭職，也有人表示要贖回寶盈泛沿海。記者也發(fā)現(xiàn)，在基金吧中，寶盈泛沿海基金的持有者早在2008年就已經對該基金表示了極度的不信任，在網友“xiaguangpubuT”發(fā)起的一個調查中，有數(shù)千名網友表示非常不滿意。

基金經理“越位”操作

“陷入‘分紅門’，足見寶盈基金內部之混亂。”一位業(yè)內人士表示。進入3月以來，有關寶盈基金系統(tǒng)默認方式出現(xiàn)錯誤，造成近4000名持有者的分紅款被“強迫”紅利再投資的報道鋪天蓋地。(詳見本報3月4日C11版報道。)實際上這一差錯自2008年4月至2010年1月一直存在，但是對以上差錯沒有及時發(fā)現(xiàn)、及時處理，直到近期持有人集中投訴才開始著手調查處理。

“人事的頻繁變動導致公司內部管理混亂，各項工作缺乏連貫性，肯定要出問題。”寶盈基金一位內部人士透露。

根據(jù)資料，寶盈基金投資管理人員等重要崗位人員變動頻繁。2006年以來，公司在四年間更換了四位投資總監(jiān)，旗下8只基金的基金經理變動了22人次。投資管理人員變動頻繁，對公司投研團隊的穩(wěn)定以及基金業(yè)績持續(xù)造成較大影響。

深圳證監(jiān)局的調查還顯示，投資操作不盡合規(guī)的現(xiàn)象亦屢屢現(xiàn)諸寶盈基金。深圳證監(jiān)局的調意見函”指出，從2009年9月7日開始，擬任投資總監(jiān)夏和平多次通過電話指示原投資總監(jiān)陸萬山對寶盈泛沿海進行操作，指示內容具體至個股買賣數(shù)量和價位。但是，夏本人是在2009年12月26日正式聘任為基金經理，此前并不具備基金經理任職資格。

一位基金業(yè)內人士表示，從寶盈泛沿海基金的季報中即可分析出，其業(yè)績持續(xù)落后的原因并不復雜，一是選股能力差，二是換股頻繁，三是趨勢判斷能力差。

寶盈基金的黑洞會有多深？這還是未知數(shù)。因為至今，深圳證監(jiān)局和寶盈基金仍沒有發(fā)出官方的聲音。不過，專家認為，公司接連出現(xiàn)問題，不說是積弱難返，調整也需要較長的時間，短期可能難看到寶盈的希望，投資者還是回避的好。