侯外林：建立股指期貨等創新業務跨市場監管機制

2010年03月11日 05:05
來源：中國證券報－中證網

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□本報記者申屠青南

全國政協委員、廣東證監局局長侯外林10日在新聞發布會上表示，廣東創業板后備資源很豐富。此外，對廣發證券開展融資融券業務試點的現場檢查工作已經結束，相關檢查報告很快就會出臺并報證監會。對于融資融券試點和股指期貨等創新業務，應該建立跨市場的監管機制，互相通報情況，互相提出建議，消除監管的盲點。

重點關注融資融券風險管理

侯外林在回答中國證券報記者提問時表示，目前，對廣發證券開展融資融券業務試點的現場檢查工作已經結束，“現場檢查報告很快就會出臺并報證監會，供證監會參考。

他說，廣東證監局對現場檢查工作非常重視，對廣發證券上報的融資融券試點方案進行了認真研究，會同交易所、證券登記結算公司專家一起去現場檢查，重點關注投資者適當性制度的落實情況、業務流程、技術準備、合規性、內控制度、風險管理等。

他說，對于融資融券試點和股指期貨等創新業務，應該建立跨市場的監管機制，互相通報情況，互相提出建議，消除監管的盲點。同時，嚴把準入關，強化持續監管，督促證券期貨經營機構做好風險管理，督促它們認真落實適當性制度，把適當的產品銷售給適當的投資者。

創業板后備資源很豐富

談到創業板，侯外林說，廣東創業板后備資源很豐富。廣東有1.8萬戶科技型中小企業，目前，已經申請到創業板上市或有上市意愿的企業有100家左右。

他表示，廣東全省目前大約有200家公司正在改制、輔導，準備在主板、中小板和創業板掛牌上市，其中，已經向廣東證監局報備改制輔導的有92家公司。

侯外林表示，廣東證監局作為派出機構，主要是做好服務和監管工作，充分發揮資本市場的功能。首先是發揮資本市場的融資工作，幫助企業到主板、中小板、創業板上市，甚至將來到代辦系統融資；其次是發揮資本市場資源配置功能，大力推動上市公司通過吸收合并、定向增發、股權置換等各種方式，實現整體上市和進行并購重組，推動資源向優勢上市公司集中，推動產業升級換代；三是發揮資本市場對高技術產業支持的功能，推動廣東“六高一新”企業到創業板上市，借助代辦系統擴大試點范圍的有利時機，推動廣東企業到代辦系統進行融資和股權轉讓。

引入存量發行緩解超募問題

侯外林還表示，近期創業板、中小板超募現象比較嚴重，建議引入存量發行制度，緩解超募問題。同時，超募資金本質上也是募集資金，不能上市公司想投到哪里就投到哪里，要加強對超募資金使用的管理，上市公司必須真實、準確、完整地披露其使用計劃和詳細安排。

他說，要推動證券期貨經營機構做大做強，鼓勵有實力的企業參股證券期貨經營機構，為證券期貨經營機構補充資本，增加實力。

侯外林還介紹說，廣東作為證監會行政處罰權下放的三個試點地區之一，目前已經制訂了行政處罰的相關規則和流程，有信心推進這方面工作。處罰標準由證監會行政處罰委統一制訂，以保證不同地區行政處罰的統一性和嚴肅性。至于具體哪一類案件可以下放到派出機構來審查，目前還沒有確定。