侯外林：建立股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)跨市場監(jiān)管機(jī)制

2010年03月11日 05:05
來源：中國證券報(bào)－中證網(wǎng)

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□本報(bào)記者 申屠青南

全國政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長侯外林10日在新聞發(fā)布會(huì)上表示，廣東創(chuàng)業(yè)板后備資源很豐富。此外，對(duì)廣發(fā)證券開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的現(xiàn)場檢查工作已經(jīng)結(jié)束，相關(guān)檢查報(bào)告很快就會(huì)出臺(tái)并報(bào)證監(jiān)會(huì)。對(duì)于融資融券試點(diǎn)和股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，應(yīng)該建立跨市場的監(jiān)管機(jī)制，互相通報(bào)情況，互相提出建議，消除監(jiān)管的盲點(diǎn)。

重點(diǎn)關(guān)注融資融券風(fēng)險(xiǎn)管理

侯外林在回答中國證券報(bào)記者提問時(shí)表示，目前，對(duì)廣發(fā)證券開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的現(xiàn)場檢查工作已經(jīng)結(jié)束，“現(xiàn)場檢查報(bào)告很快就會(huì)出臺(tái)并報(bào)證監(jiān)會(huì)，供證監(jiān)會(huì)參考。

他說，廣東證監(jiān)局對(duì)現(xiàn)場檢查工作非常重視，對(duì)廣發(fā)證券上報(bào)的融資融券試點(diǎn)方案進(jìn)行了認(rèn)真研究，會(huì)同交易所、證券登記結(jié)算公司專家一起去現(xiàn)場檢查，重點(diǎn)關(guān)注投資者適當(dāng)性制度的落實(shí)情況、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)準(zhǔn)備、合規(guī)性、內(nèi)控制度、風(fēng)險(xiǎn)管理等。

他說，對(duì)于融資融券試點(diǎn)和股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，應(yīng)該建立跨市場的監(jiān)管機(jī)制，互相通報(bào)情況，互相提出建議，消除監(jiān)管的盲點(diǎn)。同時(shí)，嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)，強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)管，督促證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)做好風(fēng)險(xiǎn)管理，督促它們認(rèn)真落實(shí)適當(dāng)性制度，把適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者。

創(chuàng)業(yè)板后備資源很豐富

談到創(chuàng)業(yè)板，侯外林說，廣東創(chuàng)業(yè)板后備資源很豐富。廣東有1.8萬戶科技型中小企業(yè)，目前，已經(jīng)申請(qǐng)到創(chuàng)業(yè)板上市或有上市意愿的企業(yè)有100家左右。

他表示，廣東全省目前大約有200家公司正在改制、輔導(dǎo)，準(zhǔn)備在主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板掛牌上市，其中，已經(jīng)向廣東證監(jiān)局報(bào)備改制輔導(dǎo)的有92家公司。

侯外林表示，廣東證監(jiān)局作為派出機(jī)構(gòu)，主要是做好服務(wù)和監(jiān)管工作，充分發(fā)揮資本市場的功能。首先是發(fā)揮資本市場的融資工作，幫助企業(yè)到主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市，甚至將來到代辦系統(tǒng)融資；其次是發(fā)揮資本市場資源配置功能，大力推動(dòng)上市公司通過吸收合并、定向增發(fā)、股權(quán)置換等各種方式，實(shí)現(xiàn)整體上市和進(jìn)行并購重組，推動(dòng)資源向優(yōu)勢上市公司集中，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代；三是發(fā)揮資本市場對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)支持的功能，推動(dòng)廣東“六高一新”企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市，借助代辦系統(tǒng)擴(kuò)大試點(diǎn)范圍的有利時(shí)機(jī)，推動(dòng)廣東企業(yè)到代辦系統(tǒng)進(jìn)行融資和股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

引入存量發(fā)行緩解超募問題

侯外林還表示，近期創(chuàng)業(yè)板、中小板超募現(xiàn)象比較嚴(yán)重，建議引入存量發(fā)行制度，緩解超募問題。同時(shí)，超募資金本質(zhì)上也是募集資金，不能上市公司想投到哪里就投到哪里，要加強(qiáng)對(duì)超募資金使用的管理，上市公司必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露其使用計(jì)劃和詳細(xì)安排。

他說，要推動(dòng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)，鼓勵(lì)有實(shí)力的企業(yè)參股證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，為證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)補(bǔ)充資本，增加實(shí)力。

侯外林還介紹說，廣東作為證監(jiān)會(huì)行政處罰權(quán)下放的三個(gè)試點(diǎn)地區(qū)之一，目前已經(jīng)制訂了行政處罰的相關(guān)規(guī)則和流程，有信心推進(jìn)這方面工作。處罰標(biāo)準(zhǔn)由證監(jiān)會(huì)行政處罰委統(tǒng)一制訂，以保證不同地區(qū)行政處罰的統(tǒng)一性和嚴(yán)肅性。至于具體哪一類案件可以下放到派出機(jī)構(gòu)來審查，目前還沒有確定。

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