寶盈基金監管風暴眼：持有人利益被忽略

2010年03月15日 03:13
來源：第一財經日報作者：賈華斐

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賈華斐

百度“寶盈基金”，在該公司網站下有一條注釋：中國中鐵股份有限公司旗下基金管理公司。

資料顯示，中國中鐵旗下的中鐵信托作為寶盈基金的第一大股東，持有寶盈基金49%的股權。此外，本報還了解到，中鐵信托長期違規代持成都工業投資集團有限公司擁有的寶盈基金26%的股權。

2月25日，中國中鐵總裁李長進曾對《第一財經日報》記者表示：“請大家相信我們中國中鐵，作為一個世界500強的企業，如果寶盈基金真有問題，我們自己可以解決。

但是，曾在2008年就對寶盈基金的管理狀況表示過擔憂的某位權威人士從另一個角度對《第一財經日報》記者表達了他的看法：“基金公司不是普通的公司，普通的公司首先要對大股東負責。但寶盈的注冊資金只有1個億，大股東出資也不到5000萬，管理的卻是來自持有人的上百億的資金。基金公司首要維護的不應該是大股東利益，而是持有人利益。

寶盈基金的日常經營模式，以及暴露的一些問題說明，作為基金公司“衣食父母”的持有人使得寶盈基金達到了2009年年底132.47億份的規模，但他們的利益卻被悄悄地忽略了。

除了之前本報已披露的業績差、管理混亂、深圳證監局處罰之外，本報還獨家獲悉，寶盈基金在2009年曾多次收到證監會的監管提示函，以及深圳證監局的通報，但都沒有通過信息披露告知持有人。

記者就此問題撥打了寶盈基金總經理陸金海以及副總經理胡東良的手機，均無人接聽。

業績差“一損俱損”

在李長進看來，陸金海是一個很敬業的管理者。即使是離開了寶盈基金的一些基金經理，對此次事件的核心人物陸金海的評價也是“很想做好”，“對公司的感情是沒問題的”。但是在他2006年擔任寶盈的總經理之后，該公司多只基金的業績就一直處于“墊底”的位置。

寶盈基金多位離職基金經理描述，陸金海的最大問題是“心意很足，能力不行”。他們離職的原因中相似的一點是，覺得陸金?！跋矚g干預基金經理操作”，且“變動很快”。在《第一財經日報》此前的報道中，已從多個方面對這點進行了揭示。

本報獲悉的資料顯示，深圳證監局也認定寶盈基金的投資決策“隨意”是“違背了契約，沒有盡到基金管理人應盡的恪盡職守、謹慎勤勉義務，損害了基金持有人利益”

“基金公司銷售的是投資品，業績就顯得至為重要?！蹦郴鸸疽晃桓吖鼙硎荆坝植幌裣窗l水，差點也沒什么，業績差持有人就直接受損。

一位尚在寶盈基金工作的員工曾告訴《第一財經日報》記者，2009年時他曾參與一個飯局，剛剛介紹完自己是寶盈基金的員工，立刻有人說：“你是寶盈的啊，我2005年的時候就花了20多萬買了你們的泛沿海，現在也沒賺多少錢?！彼陔娫捴袑τ浾哒f：“我當時覺得特別丟人。

信披成“橡皮圖章”

作為和持有人直接相關的業績問題，通過定期的信息披露，持有人尚能獲悉自己持有基金的真實情況，但對寶盈基金的內部管理等多個問題，持有人卻毫不知情。

記者獲得了證監會對寶盈基金的一些警示函和深圳證監局對該公司的幾次通報。其中，證監會在2007年因為寶盈基金銷售中違規對胡東良(時任寶盈基金總經理助理)出具過監管警示函。在2010年1月因為“沖規模”對寶盈出具了監管提示函，該函中表示：“對于過去幾年基金管理公司年底(或季末)利用貨幣市場基金臨時突擊公募基金管理規模的行為，我部曾多次進行提示，顯然，該提示并未引起你公司的足夠重視。

但記者查閱寶盈基金信息披露發現，這幾次警示，以及1月份深圳證監局對寶盈基金的調查及調查結果，寶盈基金均未通過信息披露方式進行公布。

《證券投資基金信息披露管理辦法》中關于基金臨時信息披露做出了以下規定：對有可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的一些事件，基金公司應予以披露。其中就包括了“基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查”，以及“基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰，基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰”

誰保障持有人知情權？

除此之外，即使是已經披露的內容，寶盈基金也沒有做到合規。比如，公告顯示，夏和平是在2009年12月26日正式成為寶盈泛沿海的基金經理，但在此之前的長達3個多月的時間里，他一直實際行使了基金經理的權限。按照《證券投資基金信息披露管理辦法》中關于更換基金管理人應做信息披露的規定，寶盈基金應該在夏和平第一次實際履行基金經理職責之時就進行披露。

那么，有沒有可能寶盈基金通過其他方式來知會投資者呢？

“我們一般是通過公告來披露公司的情況變化，另外設有專門的部門回答投資者咨詢。最近公司很亂，來咨詢的人很多。但一般都是按照公告內容來回答的?！币晃粚氂鹑耸扛嬖V本報記者，“什么證監局處罰啊之類的，只有高層才知道。

由此可知，寶盈基金的眾多持有人對寶盈基金很多應披露的狀況并不知情。甚至連每年年底公布的寶盈基金的規模，也是寶盈基金通過“利用貨幣市場基金臨時突擊公募基金管理規?！钡男袨椤巴稒C取巧”而來。